證監會3月24日動靜，近日，證監會對海通證券、海通資管在開展投資顧問、私募資產控制業務過程中未審慎經營、未有效管理和防范風險、合規風控控制缺失等違規行為下發行政監管措施事先示知書，擬對海通證券采取責令暫停為機構投資者提供債券投資顧問業務12個月、增加內部合規查抄次數并提交合規查抄教導的監管措施，對海通資管采取責令暫停為證券期貨經營機構私募資管產品提供投資顧問服務12個月、責令暫停新增私募資管產品存案6個月的監管措施，對多名直接責任人及負有控制責任的人員采取認定為不妥人選2年等監管措施。
經查，海通證券、海通資管及相關人員在開展投資顧問、私募資管業務過程中，未依照審慎經營原則，有效管理和防范風險，對市場造成嚴重負面陰礙。在2024年12月證監會傳授滬知交易所發表了《關于規范公司債券發行有關事項的告訴》后，海通證券、海通資管仍存僥幸心理，在其他買賣市場繼續從事相關違規行為。同時，海通證券、海通資管未將相關業務行為納入全面合規風控體系，業務隔離、長處沖突防范、債券買賣控制等存在漏洞，公司合規風控機制存在缺失。依據違規事實和相台灣彩票投注指南關制定，證監會擬對海通證券、海通資管采取前述監管措施，并對相關責任人員嚴厲追責。
證監會重申，將六合彩開獎資訊全面貫徹零容忍方針，維線上買彩券持對違法違規行為的高壓態勢，加大執法刮刮樂新手規則問責力度，實施今彩539號碼紀錄穿透式監管和全鏈條問責，重點突出對合規風控體系和公司治理的查抄執法，堅定有案必查、罰必雙罰、落實經濟罰，讓違規機構和人員付出繁重價格，以嚴監管倒逼證券基金經營機構提拔合規風控意識和自治才幹，更好發揮服務實體經濟性能，切實保衛投資者正當權益，助力資源市場高質量發展。
