證券時報本月稍早前曾報道，上海證監局對自己出借股票賬戶的行徑開具罰單，賬戶主人被罰5萬元，此舉也被以為是新《證券法》實施以來針對自己出借股票賬戶行徑的首例行政罰單。近日，山東證監局也開出了相似罰單，表示監管部分針對自己出借股票賬戶行徑的處分已趨常態化。
依據山東證監局的罰單信息，2020年7月底至查訪日，郎某某將個人的股票賬戶出借給他人採用，根據新《證券法》第一百九十五條的規定，山東證監局決擇對郎某某不法出借個人股票賬戶的行徑責令修正，賜與警告，并處以3萬元罰款。
證券時報留心到，已于2020年3月實施的新《證券法》領會制止自己出借股票賬戶，不然最高可罰50萬元。這一規定是此前版本的《證券法》所沒有的。
處分趨向常態化
山東證監局稱，根據《中華人民共和國證券法》的有關規定，對澳門賭場百家樂郎某某出借證券賬戶的行徑進行了立案查訪、審理。本案現已查訪、審理終結。
經查，郎某某賬戶于2015年7月31日在某券商濰坊金馬路證券營業部開立。2020年7月底至查訪日，郎某某將該賬戶出借給他人採用，他人借用該賬戶進行證券買賣。此中，累計購買興民智通2987萬股，成交金額17792萬元，累計賣出2987萬股，成交金額17593萬元；累計購買恒通股份3149萬股，成交金額49471萬元。借用時期該賬戶資本全體起源于他人，賬戶買賣由他人進行決策，賬戶買賣盈虧由他人蒙受。
山東證監局以為，郎某某的上述行徑違背了新《證券法》第五十八條等規定，構成新《證券法》第一百九十五條所述情境。
新《證券法》第五十八條規定，任何單元和自己不得違背規定，出借個人的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券買賣。第一百九十五條規定，違背本法第五十八條的規定，出借個人的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券買賣的，責令修正，賜與警告，可以處五十萬元以下的罰款。
依據當事人違法行徑的事實、性質、情節與社會風險水平，根據第一百九十五條的規定，山東證監局決擇，對郎某某責令修正，賜與百家樂上班警告，并處3萬元罰款。
證券時報留心到，這已經是公然可查的第二例針對自己出借股票賬戶行徑的行政處分，表示監管部分針對自己出借賬戶的處分已經開端常態化。
上海證監局開首例罰單
12月8日，上海證監局的一則行政處分顯示，根據新《證券法》的有關規定，上海證監局對李某違法出借個人證券賬戶的行徑進行了立案查訪、審理。
經查明，李某存在以下違法事實：2009年8月至查訪日(2021年1月21日)，在上海開誠投資有限公司(下稱開誠投資)董事長李某1、副總經理劉某等人的規劃下，開誠投資股東李某將當事者的證券賬戶出借給開誠投資採用。涉案時期內，李某賬戶有2791萬元資本直接或間接起源于開誠投資，并由劉某在開誠投資辦公地方操縱該賬戶，買賣了廈工股份等多只證券，購買金額累計達270898萬元。
截至查訪日，上述購買證券均已賣出，賣出資本由開誠投資繼續用于投資其他證券標的。
上海證監局稱，李某的上述行徑違背了新《證券法》第五十八條的規定，構成新《證券法》第一百九十五條所述違背規定出借個人證券賬戶的行徑。
上海證監局百 家 樂 和 局依據當事人違法行徑的事實、性質、情節與社會風險水平，根據新《證券法》第一百九十五條規定，決擇責令李某修正，賜與警告，并處5萬元罰款。
此前多是借入方被罰
此前，監管針對股票賬戶出借行徑的處分，重點往往聚焦在賬戶的借入方。由於出借方絕多數屬于自己投資者，新《證券法》實施之前，自己投資者的借出行徑并未受到獨特注目。因此，此前幾乎沒有針對自己投資者出借股票賬戶進行處分，更多的處分是針對賬戶借入方，而被處分的借入方多是法人，法人借用他人股票賬戶的行徑也受到了顯著限制。
2020年7月，吉林證監局公布的行政處分顯示，2016年1月26日至查訪日時期，綠城騰將(北京)投資基金控制有限公司先后借用多個他人股票賬戶炒股，吃虧7000多萬元。吉林證監局決擇對綠城騰將責令修正，賜與警告，并處以30萬元罰款。
2020年4月，安徽證監局的處分決擇書顯示，合肥正瑞儲能科技有限公司因借用他人證券賬戶炒股，被罰20萬元。
本年7月15日，廣東證監局發行公告稱，經查，廣州嘉創基金控制有限公司(下稱嘉創基金)在2019年1月1日至2020年12月16日，先后借用鐘某權、楊某、張某蓮、石某英、謝某言、胡某、吳某英、馬某如等8名天然人名下的12個證券賬戶，由嘉創基金會合控制前述證券賬戶和對應存管銀行賬戶。根據關連規定，廣東證監局決擇責令嘉創基金修正，賜與警告，并處30萬元罰款。
制止出借違者擔責
已于2020年3月1日實施的新《證券法》，對出借股票賬戶的主體范圍，進行了一定水平的擴張。
新《證券法》第五十八條規定：任何單元和自己不得違背規定，出借個人的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券買賣。而校訂前，也即是2005年版的《證券法》第八十條規定：制止法人不法應用他人賬戶從事證券買賣；制止法人出借個人或者他人的證券賬戶。
顯然，出借證券賬戶的制止范圍從法人擴張到了任何單元和自己。如今，自己出借個人的股票賬戶也是違法的，后果將是被處最高50萬元的罰款，這給平凡投資者上緊了警鐘的發條。
2020年9月，裁判文書網公布了一則一審民事判決書。在該案中，莊某出本金3200萬元，李某作為配資的出資方提供一定比例資本及5個股票賬戶供莊某炒股。此后，李某靜靜改動了這5個股票賬戶的密鑰，并拒不償還莊某本金。莊某遂訴至法院。經審，法院判李某償還百 家 樂莊某3400萬元本金、利潤，以及相應百家樂試玩利息，而5個股票賬戶的所有者蒙受了李某缺陷清償部門的補償義務。該5個股票賬戶的所有者將個人證券賬戶出借給他人從事證券買賣，對此存在錯誤。
