中國證券報獲悉，中國證券業協會最近起草了《證券公司從業分析彩票制度人員連續訓練細則(征求觀點稿)》(簡稱《訓練細則》)，并于近日向券商征求觀點。《訓練細則》對從業人員連續訓練進行了體制性規范，領會了從業人員連續訓練履行不同化控制。 對訓練學時履行不同化控制 《訓練細則》規定的證券公司從業人員是指券商董事長、從事業務控制任務的其他董事和監事、高等控制人員及在券商從事證券業務和關連控制任務的人員。 《訓練細則》顯示，從業人員可以加入證券監管部分、協會及其他證券產業自律結構、證券公司等結構的連續訓練，應該在每個訓練周期內辦妥規定學時要求。訓練內容應該相符協會訂定的訓練大綱要求。從業人員自初次執業註冊日的下一年起，每個天然年為一個訓練周期。 學時要求方面，《訓練細則》對從業人員訓練學時履行不同化控制。具體來看： 第一，存在效力限期內被中國證監會采取行政處分、行政監管舉措或者被產業自律結構實施綱紀處罰等違法背約信息的，應該辦妥90學時訓練。第二，存在效力限期內被產業自律結構實施自律控制舉大樂透實戰攻略措等違法背約信息的，應該辦妥60學時訓練。第三，存在效力限期內除第一項、第二項以外的違法背約信息或其他負面執業名譽信息，或者需求證券公司驗證其技術本事程度的，應該辦妥30學時訓練大樂透加碼怎麼對獎。第四，不存在效力限期內違法背約信息或者其他負面執業名譽信息，且無須證券公司驗證其技術本事程度的，應該辦妥15學時訓練。第五，在相符第四項的彩票推廣話術根基上，在券商連續從事證券業務10年以上且未受過中國證監會行政處分、行政監管舉措或者產業自律結構綱紀處罰、自律控制舉措的，應該辦妥10學時訓練。 內容占比喻面，在一個訓練周期內，從業人員在黨建帶領、產業文化、職業德行方面的學時比重不得低于其應辦妥訓練學時的30。 特定情境下可減免訓練學時 《訓練細則》顯示，在特定情境下，從業人員可以減免地點訓練周期內的訓練學時，關連信息及證實質料由從業人員威力彩投注方式與兌獎地點券商通過從業人員控制平臺向中證協報送。 具體情境包含有兩種。第一是牟取學位或職業資歷。承受與證券業務關連的管帳、法條、金融等技術教育牟取學位的，贏得注冊管帳師、法條職業資歷、注冊國際投資解析師(CIIA)或特許金融解析師(CFA)職業資歷的，當年每項可以減免5學時，總計減免不過份10學時。 第二是為產業成長、實行社會義務等作出突出功勞。加入中證協結構的關連課題研討、匯報撰寫、教材編寫、命題審卷、訓練課程研發等項目，或者其他為產業成長、實行社會義務等作出突出功勞的，當年可以依照任務時長等實質場合減免相應學時，總計減免不過份5學時。 《訓練細則》規定，從業人員無合法理由未依照要求辦妥年度訓練的，地點券商應該敦促其及時辦妥，并視情節輕重賜與評論教育等內部處罰舉措。券商根據內部關連制度對從業人員因未辦妥訓練做出處罰的，應該依照中證協關連規定納入證券產業執業名譽拘束機制。 券商未按本細則要求實行從業人員連續訓練控制職責的，協會可以視情節輕重對證券公司及關連義務人員采取自律控制舉措。從業人員無合法理由累計兩年以上未依照要求辦妥訓練的，協會可視情節輕重對其采取要求加入合規教育等自律控制舉措。被采取要求加入合規教育自律控制舉措的從業人員，應同時依照本細則要求補足相應訓練學時。從業人員有委托其他人員代為加入訓練等其他弄虛作假行徑的，其虛偽訓練學時無效，協會將視情節輕重采取自律控制舉措。 中證協對券商及從業人員執行本細則場合進行監視查驗，也可以依據投訴、密告等對券商及從業人員涉嫌違背本細則場合進行查訪。券商及從業人員應該積極合作監視查驗和查訪，如實提供有關質料，不得謝絕、拖延提供，或者躲避、毀損關連質料。（
2023-11-16
