現在年度分類評價自評階段已解散，至少45家券商被點名處罰、6家券商扣分超5分。
內地外各項紛擾因素，不減分類評價對證券行業的深遠陰礙。
2024年度分類評價自評階段已經解散，最新的分類評價結局將于近期公布。固然結局有待公布，但各家券商對自身加分幾何減分幾何已有大約判定。
證券時報依據公然信息梳理，2024年度分類評價中，有15家券商務務指標將加分過份5分，頭部券商在風控指標、扶貧等推行社會責任威力彩頭獎中獎號碼目標中加分同樣具有優勢。那麼各家券商扣分項的表現又是如何呢？
據不完全統計，證監會及其派出機構、各大自律監管機構、央行等在2024年5月1日至2024年4月30日之間，累計針對證券公司及其從業人員發表了103張罰單，至少45家券商被點名處罰；至少有6家券商因監管罰單被扣過份5分，投行業務違規依然是被罰最重的領域，內控不完善是分支機構被罰的普遍理由，反洗錢工作依然任重道遠。
不過，依據《2024年證券公司分類評價工作底稿》，證券公司分類評價券商扣分項共有資源充足、公司治理與合規控制、全面風險控制、信息專業控制、客戶權益保衛、信息披露、被采取的措施、被自律組織采取書面自律措施和規律處分、其他等9大維度，且當事公司在評價期外被采取行政處罰及重大行政監管措施場合，以及涉及的刑事訴訟、民事訴訟，都可作為扣分根據，罰單梳理僅僅是此中的部門事項，不能以偏概全，僅供參考。
至少6家券商被扣超5分
據梳理，扣分在5分以上的券商至少有6家，差別為華信證券(已被甬興證券接盤)、金元證券、德邦證券、新時代證券、國融證券和廣發證券。
2024年11月14日，因華信證券凈資源等風險管理指標不符合制定且逾期未修正，嚴重妨害客戶正當權益，危及公司穩健運行等疑問，證監會決意撤銷該公司全部業務允許。依據證券公司分類監管相關制定，公司被實施撤銷部門業務允許行政處罰或被刑事處罰的，每次扣10 分。據此，華信證券至少應被扣10分，不過在上述處罰的同時，證監會成立清算組對華信證券實施托管，后被寧波國資系新設券商甬興證券接盤，華信證券不復存在。
金元證券、德邦證券、新時代證券在評價期內，均因投行業務威力彩中大獎違規而遭受了充公收入、罰款的處罰，依照相關制定，各應扣6分。此中，金元證券擔任山東雅百特借殼中聯電氣的財務顧問，后爆發重大造假案，金元證券因未勤勉盡責，于2024年7月份被處沒一罰三共計4000萬元的監管重罰，金元證券后提出行政復議被駁回；德邦證券曾擔任五洋建設債券主承銷商，2024年11月份，因未勤勉盡責而被罰沒逾1900萬元；新時代證券作為美麗生態收購八達園林的獨立財務顧問和主承銷商，未勤勉盡責，于2024年6月被罰沒合計4400余萬元。
國融證券因債券買賣中存在風控疑問，于上年5月份被下達行政監管措施，被限制債券自營業務6個月，暫停資產控制產品存案一年。此外，國融證券資管部兩位擔當人也被監管處罰。依據分類監管制定，限制業務活動6個月以下每次扣25分，限制活動過份6個月被扣3分，合計扣5分。此外，國融證券作為三鼎控股的債券受托控制人，未能采取有效手段督促發行人及時推行信披義務，接收監管警示函，被扣05分。
再看看廣發證券，在評價期內，廣發證券重要受罰的疑問在于香港子公司的風控缺失，上年8月份被暫停限制增加場外衍生品業務規模6個月、限制增加新業務種類6個月的行政監管措施，根據相關制定，這兩項限制措施將被扣5分。此外，在擔任中鐵寶盈廣發新三板特定資產控制策劃財務顧問過程中，內控存在缺陷，被出具警示函，再扣05分；2024年底，又因合規不完善疑問再收監管函，應扣05分。
不過，最讓廣發證券元氣大傷的處罰并不在2024年度分類評價期內。2024年7月10日，證監會發表公告稱，因在康美藥業相關投行業務中存違規行為，擬對廣發證券采取暫停保薦機構資格6個月、暫不受理債券台彩對獎神器承銷業務有關文件12個月的監管措施。各家券商可以依據自身場合來調節跨年度的處罰，因此該項處罰將體目前哪一年的評價，還未可知。
需要說明的是，因每個違規事項所用盡查訪時間不一，不去大樂透自動對獎除一些扣分事項的相關陰礙已體目前上一年度分類評價的可能，具體以2024年分類評價結局為準。
27家券商事涉
分支機構從業人員違規
數目龐大的分支機構和從業人員歷來是合規控制的難點，也不免會出現一些合規控制漏洞。據不完全統計，評價期內，各地證監局共向27家券商的分支機構從業人員下發30份監管罰單。
愛建證券有兩個營業部同一天受罰，理由是這兩家營業部在開展聚合資產控制策劃銷售業務過程中存在允諾最低收益等違規行為，該資管策劃在后續出現了兌付風險。2024年9月18日，浙江證監局對愛建證券杭州富春路證券營業部和嘉興斜西街營業部作出責令修正的行政監管措施，并對營業部擔當人進行約談。依據分支機構減半處罰以及同一事件不重復處罰的原則，這兩張罰單共計被罰15分。
東莞證券虎門分公司擔當人在未途經公司審批的場合下，組織員工向客戶銷售非東莞證券代銷的私募證券投資基金，于2024年6月26日被認定為不妥人選，或被扣125分；此外，金元證券福州曙光路證券營業部擔當人任職時期，存在為客戶之間的融資提供中介或者其他便利、擅離職守、未能勤勉盡責等行為，2024年5月份被認定為不妥人選。
在評價期內，中信證券有兩家營業部因內控合規疑問被罰，且存在疑問頗為雷同。此中，北京紫竹院路證券營業部存在多名客戶開戶資料主要信息填寫缺失、未按制定向北京證監局教導營業部擔當人任職場合等疑問；廣州番禺萬達廣場營業部的疑問是未按制定及時向監管教導營業部擔當人代履職場合，均被責令修正，合計扣1分。
監管對從業人員開具罰單數目并不少，多為投行和分支機構人員，此中保代的處罰往往陪伴著機構的重大失職，扣分項已體目前機構的處罰當中；而分支機構人員的處罰有時也會陰礙任職機構的分類評價結局。
違規炒股是從業人員領取罰單的重災區，一旦被監管查處便是身敗名裂的下場。比如，東吳證券蘇州濱河路營業部總經理辛某文，違規炒股被監管罰沒2100多萬元，并采取3年市場禁入措施；申萬宏源證券衢州縣西街營業部副總經理羅某因違規炒股被罰沒300余萬元；中信建投證券原買賣部投資經理肖某彬因借用他人名義炒股被罰沒近20萬元，并于本年被判處有期徒刑一年緩刑一年。東吳證券相關人士表示，監管對辛某文的處罰并不傷及公司，故不扣分，文內對證券從業人員的處罰均未扣分，皆以監管公布的終極結局為準。
反洗錢工作任重道遠
自律監管機構罰單也會在分類評價中進行相應扣分，重要是反洗錢事項違規行為。據不完全統計，央行、買賣商協會共計開出15張罰單，此中14單都與反洗錢有關。
華泰證券因未推行客戶地位辨別義務、未按制定報送可疑買賣教導、與地位不明的客戶進行買賣，本年2月份被央行罰款1010萬元，可能是央行對券商反洗錢工作不到位開出的最大金額罰單。此外，信達證券、申萬宏源證券寧波和湖北分公司、銀河證券內蒙古分公司、光大證券廣東分公司、招商證券長春和蘭州某營業部等等，均于評價期內接收了央行對其反洗錢工作不到位的扣分。
依據分類監管制定，證券公司被證券期貨行業自律組織采取書面自律控制措施的，每次扣025分；子公司違背自律監管條例的行為負有責任，被直接采取書面自律控制措施或者規律處分的，按以上原則減半扣分。這些罰單均對券商進行0125分至025分不等的扣分。
值得一提的是，中金公司在評價期內接收了買賣商協會責令整改的處分措施。因作為京糧集團相關債務融資工具的主承銷商，在債券存續時期未能對資產無償劃轉等重大事項進行有效監測大樂透即時開獎號碼以及信息披露。依據相關制定，將被扣05分。
依據監管下發的告訴，本年A類券商占比將提至50，98家參評公司中有49家有望獲得A類，AA級是否會隨之擴容尚未可知。依據自評底稿來看，本年共有58家券商可獲業務指標加分，此中有15家券商此項指標可獲加5分以上(含5分)。華泰證券可加11分，國泰君安可加105分，中信證券、中金公司、廣發證券可獲加10分。而從風險管理指標、服務脫貧攻堅、服務民企紓困等社會責任推行場合來看，依然是頭部券商加分的概率更大。因此，是否能夠最大水平減少扣分，對分類評價結局至關主要。
