逼近歲末，基金銷售機構存在的潛在合規風險照舊是監管關注的重點。
12月1日，上海證監局向上海久富財富基金銷售有限公司(以下簡稱久富財富)下發《暫停解決基金銷售業務事先示知書送達公告》，公告中稱，經查，久富財富的財務狀況連續惡化，營業地方無人辦公，公司連續經營才幹存在重大不確認性，依據相關制定，證監局擬作出暫停其基金銷售相關業務12個月的行政監視控制措施決意。
本年以來，各地證監局及基金業協會繼續排查基金銷售業務中的風險漏洞，也陸續對相關方作出處罰決意，包含有泰誠財富基金銷售(大連)有限公司、上海朝陽永續基金銷售有限公司等多家公司均接到相關罰單。
久富財富被暫停基金銷售業務
上海證監局網站信息顯示，12月1日， 上海證監局向上海久富財富基金銷售有限公司下發《暫停解決基金銷售業務事先示知書送達公告》。
上述公告中稱，經查，上海久富財富基金銷售有限公司財務狀況連續惡化，營業地方無人辦公，公司連續經營才幹存在重大不確認性，已無法知足開展基金銷售業務應當具備的前提。上述疑問違背了《證券投資基金銷售控制設法》(證監會令第91號)第九條第一項和第二項、第十五條第五項和第七項的制定。依據《證券投資基金銷售控制設法》第八十七條的制定，上海證監局擬作出暫停你公司解決基金銷售相關業務12個月的行政監視控制措施決意。
天眼角子老虎機777賺錢查信息顯示，久富財富成立于2024年12月13老虎機下載網站日，注冊資源為5000萬，上海久富資產、上海巴索科技差別持有其60%、40%股份，李惠芳擔任公司法定典型人及總經理。
2024年1月20日，久富財富獲基金銷售執照，2024年8月，上海久富財富控制有限公司正式更名為上海久富財富基金銷售有限公司。
本年6月，久富財富改變了法定典型人，李惠芳代替趙惠蓉，成為其最新的法定典型人。
不過基金君在搜索久富財富官網發明，該官網已經無法打開，公共號最新的更新內容也停留在本年6月12日。
或涉及近70億元資金
民創集團涉嫌非法吸收公共入款
就在6天前，久富財富的戰略合作同伴——民創集團，因涉嫌非法吸收公共入款被武漢市公安局江岸分辨局立案偵查。
武漢市公安局江岸分辨局通過官方公共號發表了民創公司相關案件場合及偵辦進度公告，2024年5月6日以來，我局陸續接到民創公司投資人報案，7月9日，我局以涉嫌非法吸收公共入款依法立案偵查。
經查，2024年以來，民創公司實際管理人、犯法嫌疑人胡某某、周某伙同該公司高管，以公司員工地位信息開設若干公司(被實在際管理且無實際經營行為)作為標的公司發行私募基金及金融產品，向投資人允諾遠高于正常積蓄或理財產品收益，以老帶新、人傳人方式，通過民創公司旗下公司及下屬分公司在全國20個省進行銷售，向公共募集資金。所募集的資金不僅用于買入承兌匯票買賣，還被挪用買入上市公司股權以及其他市值控制，后導致資金鏈斷裂，無法兌付，涉嫌非法吸收公共入款罪和集資詐騙罪等犯法。
截至現在，專案組已抓獲民創公司實際管理人胡某某、逃亡境外的海匯通公司實際管理人周某等主犯，對14名犯法嫌疑人采取刑事強制措施，此中查察機關已批捕 12 人，另外2人刑拘。現已凍結、查封了一批涉案資金、股票、房產及車輛。
公安機關將全心開展證據蒐集、人員追抓、資金查扣、追贓挽損工作，對涉案犯法嫌疑人應抓盡抓，對涉案資產應追盡追。
而據《財經》雜志此前報道，民創集團自本年5月中旬起就無法正常兌付資金，原定于7月20日進行兌付的允角子老虎機 澳門諾也未能兌現。據《財經》多方了解，截至報道時發稿，民創集團未兌付資金規模或相近70億元，涉及的投資人達13萬多個。
事實上，民創集團與久富財富此前也有著千絲萬縷的關聯。在民創集團此前的官網介紹上(現在該官網已經無法打開)，久富財富被稱做其戰略合作同伴。
天眼查信息顯示，民創集團實際管理人周治，曾擔任武漢市川歸信息專業有限公司的股東，也曾是久富投資控股的高管，直到2024年11月，武漢市川歸信息專業有限公司法定典型人才從周治改變為劉昌瑞。
而武漢市川歸信息專業有限公司則通過上海久富資產控制有限公司、上海巴索科技有限公司間接持有上海久富財富基金銷售有限公司964%的股權。
基金公司開始暫停久富財富代銷業務
數據顯示，停止12月1日，久富財富現在與華夏、鑫元、易方達、廣發基金簽署代銷協議，合計代銷基金113只。
本年8月，廣發基金發表關于旗下基金在部門銷售機構暫停解決相關銷售業務的公告，公告中稱，為保衛投資者長處，自2024年8月19日起在部門銷售機構暫停解決本公司旗下基金的認購、申購、轉換、定角子老虎機玩法教學影片期定額投資、轉托管(入)等業務。久富財富是此次暫停銷售業務的7家機構之一。
一位基金公司人士透露，據了解，基金公司也不太掌握久富財富具體場合，只是前段時間會合清理了一批失聯的第三方基金銷售機構，久富財富只是此中之一而已。證監局通報之后，未來不去除其他基金公司陸續跟進發表暫停其代銷業務的公告。
基金銷售機構的合規查抄工作仍在繼續，深圳證監局11 月27 日最新發表的《證券期貨機構監管通信》中提到，《公然募集證券投資基金銷售機構監視控制設法》及配套條例已于本年10月1日正式實施。本次銷售新規修訂重要涉及強化基金銷售活動的持牌準入要求，優化基金銷售機構準入、退出機制，夯實業務規范與機構管控，完善獨立基金銷售機構監管等方面內容。
為防范銷售新規下的合規經營風險，各基金銷售機構應當比較自查并落實遵守銷售新規，堅定以投資人長處為要點，創建健全基金銷售合規審核機制，守住基金銷售行為底線，連續不斷完善內部考核機制，杜絕誘導投資人短期申贖、頻繁申贖行為，嚴格遵守尾隨傭金的比例限制，共同優化基金市場生態，促進基金行業良性發展。來歲深圳證監局將對銷售新規落實老虎機技巧教學場合進行現場查抄，對違背底線的行為依法嚴厲處理。
