證券從業人員制止炒股早已明令制止，但總有少數人心存僥幸想鉆空子。 日前，青島證監局發行【2021】香港 六合彩開獎直播1號行政處分決擇書，申萬宏源原經紀人楊曉君存在借用客戶賬戶炒股以及為客戶核辦證券認購、買賣的違法行徑。此中，為客戶核辦證券認購、買賣一項違法行徑僅贏利63元，卻被處以5000元罰款。加上借用客戶賬戶炒股的違法行徑，合計罰沒款4642492元。 重要有兩項違法違規 依據青島證監局的文件，楊曉君，1990年7月誕生。2015年11月13日至2017年11月12日，楊曉君與申萬宏源簽定證券經紀人委托代辦合同，成為原申萬宏源青島閩江路證券營業部(現改變為申萬宏源青島海爾路證券營業部)經紀人。2017年12月19日至2019年3月15日，楊曉君跳槽至世紀證券，先后任世紀證券青島香港東路證券營業部理財諮詢、理財經理。因此，2015年11月13日至2019年3月15日，楊曉君為證券從業人員。 楊曉君重要是通過操縱申萬宏源青島閩江路的客戶賬戶牟利。途經青島證監局查證，其違法違規行徑重要有以下兩項： 其一，楊曉君借用劉某芳證券賬戶違法交易股票。 2016年12月8日，劉某芳證券賬戶在原申萬宏源六合彩直播tvb證券青島閩江路營業部開立。楊曉君從業時期，將當事者管理資本轉入該賬戶，并通過當事者電話交易證券。2018年10月31日至12月19日，楊曉君通過劉某芳證券賬戶交易中信證券等股票，合計購買成交金額為4332萬元，賣出成交金額為4355萬元，扣除稅費后盈利136192元。 從中可以看出，楊曉君2018年已經活著紀證券從業，但操縱的是原申萬宏源青島閩江路營業部客戶的賬戶。但青島證監局并未說明劉某芳是否知情。 其二，楊曉君為客戶核辦證券認購、買賣。 關某梅系原申萬宏源證券青島閩江路營業部客戶。2017年3月22日至10月10日，楊曉君時為原申萬宏源證券青島閩江路營業部經紀人，採用自己筆記本電腦操縱關某梅賬戶下單委托69筆。 宮某竹系原申萬宏源證券青島閩江路營業部客戶。2017年8月23日，楊曉君時為原申萬宏源證券青島閩江路營業部經紀人，採用自己筆記本電腦操縱宮某竹賬戶下單委托2筆。 青島證監局指出，楊曉君在上述一共71筆買賣中贏利63元。但未說明關某梅宮某竹是否知情。 2019年已收到警示函 青今彩539獎金怎麼算島證監局指出，以上事實有關連合同、關連證券賬戶資料和銀行賬戶資料、委托流水、銀行流水、營業部關連說明、關連人員訊問筆錄等證據證實，足以認定。楊曉君借用他人證券賬戶交易股票行徑違背了2005年《證券法》第四十三條第一款的規定，為客戶核辦證券認購、買賣行徑違背了《證券公司監視控制規則》第三十九條第三款的規定。 對楊曉君違法交易股票行徑，青島證監局決擇充公違法所得136192元，并處以40000元罰款；對楊曉君違法為客戶核辦證券認購、買賣行徑，賜與警告，充公違法所得63元，并處以5000元罰款。合計罰沒款4642威力彩 中獎金額492元。 值得一提的是，從K線圖來看，楊曉君買賣中信證券的2018年10月31日至12月19日正是中信證券股票近5年來的大底部，其復權后最低股價僅有14元擺佈。此外，其用關某梅宮某竹賬戶買賣，71筆贏利63元，平均一筆贏利不到09元，總體六合彩分佈圖而言，不只違法違規、收益率甚至比不上銀行穩健理財，還終極收獲了一張大罰單。 另有，查閱關連文件后發明，2019年7月5日，青島證監局已經對楊曉君下發了警示函，指出其在證券公司從業時期，存在替客戶買賣的行徑，該情境違背了《證券經紀人控制暫行規定》(證監會公告〔2009〕2號)第十三條的關連規定。因此對其采掏出具警示函的監管舉措，要求其當真學習教訓、合規從業，杜絕此類違規行徑的再次發作。 縱然出具了警示函兩年后，楊曉君還收到了本年青島證監局的1號罰單，說明監管目前對證券從業人員違法違規行徑依然絕不遲疑貫徹零容忍立場，違法違規活動斷然從嚴從重處分。
2024-08-19
