9月14日,*ST德威發行公告稱,收到證監會下發的《行政處分及市場禁入事先示知書》。
2020年7月,因公司涉嫌信息披露違法違規,證監會對*ST德威進行立案查訪。最新下發的示知書顯示,*ST德威涉嫌存在固定期限匯報虛偽紀錄、掩飾關聯方資本占用事項等重大疑問。
據查訪,涉案時期,德威投資集團有限公司(下稱德威投資)是*ST德威控股股東,周建明為實質管理人。蘇州菲爾普斯國際貿易有限公司(下稱菲爾普斯)人員和財政受德威投資及周建明管理,周建明招供菲爾普斯是其管理的資本平臺。贏家娛樂城ptt蘇州乾威電氣實業有限公贏家娛樂城評價司(下稱蘇州乾威)是德威投資管理的資本平臺。蘇州德超制冷配件有限公司(下稱德超制冷)、蘇州伊泰諾科技辦事有限WINNER 百家樂公司(下稱伊泰諾)為德威投資100控股子公司。
基于此,菲爾普斯、蘇州乾威、德超制冷、伊泰諾被認定為*ST德威的關聯法人。
首要,示知書指稱,*ST德威Winner Casino 娛樂城2018年年報、2019年年報和2020年半年報信息披露存在虛偽紀錄。
據公告,為掩飾關聯方資本占用,*ST德威在《2018年年度匯報》虛增65億元擺佈銀行承兌匯票,占當期總財產的1533,未如實披露392億元銀行入款受限場合,占當期總財產的922。*ST德威在《2019年年度匯報》虛增11億元擺佈商務承兌匯票,占當期總財產的3310。*ST德威在《2020年半年度匯報》虛增11億元擺佈應收單據,占當期總財產的3337。
其次,查訪認定*ST德威2018年年報、2019年年報和2020年半年報存在重大漏掉,關聯采購事項、關聯方資本占用事項、為關聯方提供保證事項、重大訴官司項的信息披露皆存在重大漏掉。
具體來看,在關聯采購事項方面,2018年,*ST德威與供給商菲爾普斯的關聯買賣金額為238億元,該買賣金額占當期經審計凈財產的1442。按規定,*ST德威應該在關連固定期限匯報中披露該關聯買賣場合。*ST德威在《2018年年贏家娛樂城APP度匯報》中未披露該事項,關連匯報存在重大漏掉。
在關聯方資本占用事項上,2018年12月31日,關聯方菲爾普斯資本占用余額為795億元。2019年12月31日,關聯方菲爾普斯資本占用余額為969億元。截至2020年7月8日(查訪日),關聯方菲爾普斯資本占用余額為978億元。*ST德威在《2018年年度匯報》《2019年年度匯報》《2020年半年度匯報》中未披露該事項,關連匯報存在重大漏掉。
監管部分擬決擇:對*ST德威責令修正,賜與警告,并處以200萬元罰款;對周建明賜與警告,并處以450萬元罰款;對時任財政總監陸仁芳賜與警告,并處以30萬元罰款。
證監會以為,周建明作為*ST德威實質管理人,結構、指使從事前述信息披露違法行徑,涉案時間長、涉及金額大,情節嚴重,根據關連規定,擬決擇對周建明采取5年證券市場禁入舉措。