證監會網站8月11日晚間更新的一則行政處罰決意書顯示,證監會對時任上海雙菱電梯工程有限公司法定典型人、董事長孫求生幕後買賣新城控股集團股份有限公司(以下簡稱新城控股)股票行為進行了立案查訪、審理,證監會決意充公孫求生違法所得65433556元,并處以130867112元的罰款。
行政處罰決意書披露了幕後信息的形成與公然過程。
2024年7月1日中午,新城控股時任董事長王某華在新城控股17樓辦公室,約孫求生討論應對因涉及涉嫌猥褻兒童被受害者家族報警事項。之后,孫求生到其他樓層就事。
2024年7月1日13點左右,上海市公安局派出所民警4人到新城控股大廈A座前臺,時任董事長王某華的秘書張某在17樓客官款待室款待了來訪的民警。王某華司機余某杰示知張某,王某華大概要一個半小時后返來。當孫求生再次回到新城控股17樓時,遭遇了民警并被帶回派出所進行查問,當天晚上孫求生從派出所出來時看到王某華也在派出所接納查問。
2024年7月2日1300左右,新城控股王某松接到派出所電話,要求其前去派出所。
2024年7月2日2300左右,王某松和老婆陳某前去派出所,聽取王某華對于接下來工作的規劃。王某松在公安人員陪同下會見了王某華。
2024年7月3日930左右,王某松告訴董事呂某平,副總經理、董事梁某誠,副總裁、董事陳某力,財務擔當人管某冬,董秘陳某,定于2024年7月3日1300左右召開會議。
2024年7月3日1300-1400,王某松、梁某誠、陳某力、呂某平、管某冬、陳某、張某萍陸續達到會議室,王某松于會上口頭示知王某華在派出所配合查訪事宜,要求公司董事、高管評估風險,做好風險防范預案,與會董事、高管請王某松贏得進一步確定文件,以備做好信息披露工作。
2024年7月3日1500左右,王某松接到派出所電話,前去派出所。
2024年7月3日1630左右,王某松領取了書面扣押告訴書并返回公司,據上海市公安局出具的扣押告訴書,我局已于2024年7月2日1658時將涉嫌猥褻兒童罪的王某華刑事扣押。新城控股董事會自此確定時任董事長王某華被刑事扣押事宜,由董事會秘書陳某組織開展信息披露工作。
2024年7月3日2148左右,新城控股向上海證券買賣所網站上傳信息披露文件,并于台灣彩券 條碼7月4日刊載于指定信息披露媒體。
新城控股時任董事長王某華涉嫌猥褻兒童接納公安機關查訪事項,屬于《上市公司信息披露控制設法》第三十條第二款第(十一)項公司董事、監事、高等控制人員涉嫌違法違紀被有權機關查訪或者采取強制措施制定的情境,屬于2024年《證券法》第六十七條第二款第(威力彩單式規則十二)項制定的重大事件,在信息公然前,屬于2024年《證券法》第七十五條第二款第(一)項所述的幕後信息。該信息形成于2024年7月1日,公然于2台灣彩券官網024年7月4日。
孫求生與王某華熟悉十幾年。7月1日王某華去派出所之前曾叫孫求生到其辦公室相見,幫助其處理因涉嫌猥褻兒童被受害者家族報警事項。當天孫求生曾就上述事項被派出所民警帶到派出所進行問詢,在離開派出所時,孫求生看到王某華也在派出所接納問詢。六合彩走勢圖因此,孫求生知悉幕後信息。
在幕後信息敏感期內,孫求生證券賬戶于2024年7月2日、3日賣出新城控股25000股,成交金額1036209元;錢某娟(孫求生與錢某娟為夫妻關系)證券賬戶于2024年7月2日、3日賣出新城控股常見的539玩法25000股,成交金額1038365元,避損金額合計65433556元。
孫求生賣出新城控股的時間與獲悉幕後信息的時間、幕後信息的形成時間高度吻合。
孫求生的上述行為違背了2024年《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的制定,構成2024年《證券法》第二百零二條所述幕後買賣。(