昨日，證監會就《證券公司租用第三方網絡平臺開展證券業務活動控制制定(試行)》公然征求意見。證監會表示，《控制制定》意在規范證券公司租用第三方網絡平臺開展證券業威力彩特別號推薦務活動，維護證券市場秩序，保衛投資者正當權益。
比年來，跟著互聯網專業的快速發展，以證券公司為典型的經營機構產生租用第三方網絡平臺的網絡空間經營地方，向投資者提供證券經紀、證券投資咨詢等證券服務的需求。此中，個別證券公司為謀求短期內客戶數目和買賣活潑度的快速增加，忽視新業務場景下的潛在風險，甚至主動減低合規、風控、信息安全審核尺度，為違法違規活動提供便利，直接陰礙證券市場安全不亂。
證監會表示，《控制制定》明確監管底線，將相關合作納入規范、康健運行的軌道，同時，厘清證券公司與第三方機構的合作界線作為重點規范內容最新一期539中獎號碼，第三方機構可提供網絡空間經營地方等信息專業服務，不得參與證券公司向投資者提供證券經紀、證券投資咨詢等相關服務的任何環節，將第三方機構作為信息專業系威力彩賣到幾點統服務機構實施存案今彩539全對號碼控制。
《控制制定》共二十一條，重要明確了證券公司租用第三方網絡平臺開展證券業務活動的責任界線、行為規范、程序性要求、不准性制定等事項。
一是明確《控制制定》調換范圍。證券公司租用第三方網絡平臺的網絡空間經營地方，向投資者提供證券經紀、證券投資咨詢等證券服務，適用于《控制制定》。基金539開獎號碼官方網站控制公司、證券投資咨詢機構及從事公然募集基金的銷售、投資顧問等基金服務業務的機構參照執行。
二是厘清責任界線。證券公司是開展證券業務活動的責任主體，第三方機構僅限于提供網絡空間經營地方等相關信息專業服務，不得參與證券公司從事證券業務活動的任何環節。
三是規范展業行為。保障專業安全，證券公司應當自主運營、自主控制相關業務信息系統或性能模塊。做好數據隔離，確保第三方機構不接觸、存儲相關業務及客戶數據。規范收費模式，制定費用支付上限。維持業務獨立，明確投資者保衛措施，明確提示投資者該證券服務由證券公司提供。
四是強化內部管理要求。要求證券公司事前開展內部評估、規定業務方案，并經信息專業治理委員會審查。同時，與相關第三方機構簽訂書面協議，明確其不得從事的行為。事中連續跟蹤評估第三方網絡平臺的合規性、安全性以及兩方協議推行場合，將合作納入公司合規風控范圍。事后做好應急控制，創建退出機制。（
