證監會、工業和信息化部、司法部、財政部等四部委昨日聯盟發表了《證券服務機構從事證券服務業務存案控制制定》(下稱《存案制定》)，對證券服務業務的存案機構、存案業務范圍、存案時點和存案程序等內容提出了明確要求。該制定將自2024年8月24日起實施。
修訂后的證券法已于2024年3月1日起施行。新證券法調換了證券服務機構事前準入審批的監管體制，明確管帳師事務所、律師事務所以及從事資產評估、資信評級、財務顧問、信息專業系統服務的證券服務機構，若從事證券服務業務，須報國務院證券監視控制機構和國務院有關主管部分存案。
為了規范證券服務機構存案行為，新證券法還明確制定，證券服務機構從事證券服務業務未報存案的，責令修正，可以處20萬元以下的罰款。
證監會官網昨日發表的信息稱，規定《存案制定》遵循了三個思路，包含有：明確證券服務機構存案事后存案、示知性存案的性質，不對證券服務機構從事證券服務業務設定前置性前提；堅定簡政便民原則，采取條例+附表的格式，提高證券服務機構存案的便利性和可威力彩冷號分析操縱性，同時科學設計存案材料，避免增加證券服務機構的肩負；兼顧差異種別證券服務機構及其存案要求的普遍性與特殊性，提高監管工作的針對性和有效性。
《存案制定》共二十三條，重要明確了存案機構、存案業務范圍、台灣彩票遊戲規則存案時點和存案程序等內容，并另附證券服務機構存案表格。據介紹，為方便證券服務機構存案，證監會開闢了有關存案信息采集系統，待系統上線后，證券服務機構可通過該系統報送電子存案材料。證監會還將通過監管條例適用指引等格式，對相關證券服務機構在存案中的程序規范、常見疑問等作出說明。
本年2月29日起，證監會就《存案制定》(征求意見稿)六合彩投注指導向社會公然征求意見。依據證監會官網披露的信息，征求意見時期，證監會共接收有效書面意見發起71份。證監會會同有關主管部分當真梳理研究，采納了合乎邏輯可行的意見和發起，相應完善了《存案制定》的有關表述。
業內人士以為，證券服務機構從事證券服務業務實施存案控制，是落實新證券法、獲取證券服務機構從事證券服務業務根基信息、強化事中事后監管的有效道威力彩玩法說明路，也是開展風險監測與預威力彩中獎查詢號碼警、提高監管工作針對性的根基性規劃。實施《存案制定》，將切實規范證券服務機構的存案行為，充分發揮存案行政控制方式的主要作用。
