為落實新《證券法》關于證券服務機構從事證券服務業務的存案要求,證監會會同工業和信息化部、司法部和財政部,在廣泛聽取各方意見的根基上,研究規定了《證券服務機構從事證券服務業務存案控制制定》,自2024年8月24日起施行。
《存案制定》共23條,重要制定了存案機構、存案業務范圍、存案時點和存案程序等內容。為方便證券大樂透玩法查詢服務機構存案,證監會開闢了有關存案信息采集系統。同時,證監會也將通過監管條例適用指引等格式對相關證券服務機構在存案中的程序規范、常見疑問等作出說明。
《存案制定》將管帳師事務所、律師事務所、資產評估機構、資信評級機構、財務顧問機構和信息專業系統服務機構納入規制范圍。《存案制定》針對各類證券服務機構的重點業務和重要風險點,差別在第四條至第九條制定了各類證券服務機構的存案業務范圍。
《存案制定》明確了以下幾個存案時點:一是在首次從事證券服務業務時存案。證券服務機構首次從事證券服務業務,應當在簽訂服務威力彩開獎直播協議之日起10個工作日內存案;首次從事證券服務業務的實際時間早于簽訂服務協議時間的,應當在實際從事證券服務業務之日起10個工作日內存案。二是在證券服務機構發作重大事項之日起10個工台灣彩券 直播作日內存案。三是每年4月30日向前行年度存案。另有,證券服務運動彩券 app機構在《存案制定》施行前已經簽訂服務協議,正在從事證券服務業務的,應當在《存案制定》施行之日起10個工作日內進行首次存案。
為規范存案程序,《存案制定》第十九條制定,證券服務機構提供的存案材料完備的,證監會和國務院有關主管部分自收齊全案材料之日起20個工作日內,以通過網站公示證券服務機構根本場合的方式,為證券服務機構辦結存案手續。證券服務機構提交補正材料的時間不算計在內。
證監會相關擔當人表示,《存案制定》一是明確證券服務機構存案事后存案示知性存案的性質。嚴格遵循放管服要求,堅定存案的非行政允許法律定位,不對證券服務機構從事證券服務業務設定前置性前提。二是堅定簡政便民原則,提高證券服務機構存案的便利性和可操縱性。同時,聚焦監管的有效性,科學設計存案材料,避免追求大而全,增加證券服六合彩投注限制務機構的肩負。三是兼顧差異種別證券服務機構及其存案要求的普遍性與特殊性。盡可能尋求各類證券服務機構及其存案要求的最大公約數。