證券業文化建設正在穩步推進。
證券時報了解到，監管層現在正在健全完善證券行業文化建設自律條例體系，在前期相關條例發表的根基上，中國證券業協會正在研究規定《證券行業文化建設十要素》《證券行業誠信準則》《證券公司信譽風險控制指引》以及投行、資管等業務從業人員操縱手冊，修訂《證券業從業人員執業行為準則》，進一步強化對從業人員自律控制，促進形成有效的自律約束、道德約束、誠信約束、信譽約束機制。
中國證券業協會相關人士表示，還將研究設立職業道德與行業文化建設專項指標，對行業文化建設贏得突出成效的公司予以加分，對不佳行為予以扣分，加強監管導向作用。在證券從業人員才幹勝任測驗和連續訓練中，將強化職業道德、廉潔從業、誠信合規等內容的權重進一步提拔到30以上。
文化建設
多項自律條例醞釀中
一年前，證券基金行業文化建設動員大會召開，拉開了證券業文化建設的大幕。
協會依照《建設證券基金行業文化、防范道德風險工作綱要》的整體配置，依托證券行業文化建設委員會，大樂透對獎應用通過健全完善行業文化建設自律條例體系、加強文539每日開獎化建設的監539中獎經驗管率領和自律控制、突出社會責任導向，宣傳倡導行業文化建設，形成了優良行業文化建設氛氣。
了解到，現在，協會正在研究規定《證券行業誠信準則》《證券公司信譽風險控制指引》以及投行、資管等業務從業人員操縱手冊，依照新《證券法》的要求，修訂《證券業從業人員執業行為準則》，進一步強化對從業人員自律控制，促進形成有效的自律約束、道德約束、誠信約束、信譽約束機制。
同時，協會還研究起草了《證券行業文化建設十要素》，借鑒國際最佳實踐，聯系國情實際，從觀念、組織、行為三個層次，精煉了證券公司文化建設的關鍵要素，積極推動台灣樂透證券公司文化建設與公司治理、發展戰略、發展方式和行為規范深度混合，率領文化建設與人的全面發展、歷史文化傳承、黨建活動要和解技術才幹建設相結合。同時，研究起草《證券公司文化建設示范實踐評估指引》及《證券行業職業道德標兵推薦指引》，為組織開展證券公司文化建設示范實踐評估和職業道德標兵推薦工作提供根據和傳授。
為了發揮文化建設激勵約束作用，協會醞釀獎優懲劣工作機制。具體措施方面，協會正積極研究規定證券公司文化建設示范實踐評估、證券行業職業道德標兵推薦機制，通過培育和樹立行業標桿、正面代表和道德模范，在行業內形成人人爭當進步、榮譽創新價值的文化氛氣，創建文化建設正向率領激勵機制，推動文化建設有效落地。同時，協會積極發揮自律措施在懲戒違法違規、督促正當合規執業方面作用，對在開展業務過程中存在違背自律條例的自律控制對象依法采取自律措施，并按制定記入協會和證監會誠信檔案，推動會員單位及證券從業人員正當、依規執業，加強懲戒約束作用。
2024年至今，協會作出自律措施39件，此中對證券從業人員作出規律處分12件、自律控制措施11件，對會員單位作出自律控制措施16件。配合監管部分對2024年以來市場陰礙惡劣、行業形象妨害大、具有較高教育警示意義的案例予以通報，加大警示教育，形成不敢為的警示功效。
文化建設與公司治理
相混合
現在，各證券公司在形成文化理念、加強組織領導、完善制度機制、加強人員控制、優化考核激勵、加大訓練宣導、推行社會責任等方面均贏得一定進展。
一是結合行業文化要點價值觀，拓展公司文化內涵。已有100余家證券公司將合規理念融入到公司文化理念之中，倡導和推進合規文化建設。二是文化建設與公司治理相混合，發揮黨組織要點作用。為深入推進公司文化建設，證券公司積極將文化建設與公司治理相混合，珍視黨組織在文化建設中的要點作用，發揮黨的領導和當代公司治理的雙重優勢，努力構建 一委三會一層的公司文化建設治理結構。三是創建健全制度機制，保障文化建設落地。據統計，92家證券公司規定了詳細的文化建設配套制度改進策劃。四是加強選人用人控制，優化考核激勵機制。做好人員控制是落實文化建設要求、防范從業人員道德風險的關鍵環節。五是加大文化訓練宣導，推動文化入腦入心。
協會相關擔當人表示，下一步將組織開展證券公司文化建設示范實踐評估和職業道德標兵推薦工作，研究設立職業道德與行業文化建設專項指標，對行業文化建設贏得突出成效的公司予以加分，對不佳行為予以扣分，加強監管導向威力彩開獎網頁作用。對頻繁發作投訴、舉報事件的公司和從業人員，加大對證券公司及其工作人員坦誠守信執業約束，形成失信紀實一生擔責機制。突出社會責任導向，提拔行業社會形象，加強證券公司落實《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業制定》《證券經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則》的自律控制，督促從業人員廉潔執業，推動行業廉潔文化建設，連續凈化市場生態環境。加強證券公司落實《證券期貨投資者適當性控制設法》的自律督導，強化證券公司投資者適當性控制責任，加大投資者教育和保衛力度。率領證券公司推行社會責任，積極投身扶貧攻堅和社會減貧工作，主動服務國家發展戰略。（
