在穿中國信託台灣彩券透式監管和全鏈條問責監管方式下，資源市場的違法違規行為必定是無處遁形。
近日，證監會對海通證券、海通資管在開展投資顧問、私募資產控制業務過程中未審慎經營、未有效管理和防范風險、合規風控控制缺失等違規行為下發行政監管措施事先示知書。
維持對違法違規行為的高壓態勢，加大執法問責力度，實施穿透式監管和全鏈條問責，重點突出對合規風控體系和公司治理的查抄執法，堅定有案必查、罰必雙罰、落實經六合彩玩法秘訣濟罰，讓違規機構和人員付今彩539 走勢出繁重價格。——證監會再次重申了對違法違規行為嚴監管的堅持立場。
筆者以為，證監會對海通證券和相關人員的監管措施也給更多的證券基金經營機構敲響了警鐘。作為資源市場主要的技術機構，不遵守合規底線，違反勤勉盡職原則，不僅搗亂了市場秩序，也毀壞了行業生態，而證監會對這種違法違規行為的高壓態勢，也是對資源市場零容忍方針的貫徹落地，不管是機構還是個人都不要心存僥幸，在穿透式監管和全鏈條問責機制下，任何違法違規行為都難逃監管法眼。
證券基金經營機構業務包含發行承銷、投資買賣、資產控制、投資顧問等，在連結投融資兩邊、大樂透中大獎機率發揮資產定價和不亂市場性能，助力資源市場深化革新以及服務實體經濟等方面都發揮著關鍵作用。
但現在仍有少部門機構勤勉盡責意識不強、內控松散、合規風控意識稀薄，行業內仍存在買方業務賣方化合規風控格式化長期投資短期化等不佳傾向，這些都阻當了行業良性生態的建設，也搗彩券購買平台亂了市場的正常秩序。
資源市場是一個復雜的生態系統。生態好了，大家才會對這個市場有信任有信心，資本部署、財富控制、提高直接融資比重等性能才能有效發揮。近日，中國證監會主席易會滿公然表示，監管便是要創新優良生態，維護公然公正公平的市場環境，讓各方都愿意來、留得住。
因此，作為資源市場生態系統中最主要的一部門，證券基金經營機構理應苦守初心、提高熟悉，切實推行合規風控主體責任，苦守勤勉盡責底線，提高技術服務程度，自覺維護市場秩序。
在資源市場全面深化革新，特別是注冊制連續穩步推進的底細下，對證券基金經營機構也提出了更高要求，不僅需要證券基金經營機構健全與其自身發展戰略相安適的全面風險控制架構，提拔機構風險管理精細化才幹，勤勉審慎開展業務，而且要連續不斷完善與注冊制相安適的責任體系，重塑和強化證券基金經營機構在培育發行主體、詢價定價、風險控制、投資者適當性控制等環節的責任。
在新發展格局下，證券基金經營機構要繼續深化行業的轉型發展，同時，要壓實行業機構的合規風控主體責任，強調主動合規、實質合規意識，督促行業形成自我約束機制。
筆者以為，本年是十四五的開局之年，也是資源市場全面深化革新的關鍵一年，證券基金經營機構既迎來了巨大的發展機緣，也面對著加倍劇烈的競爭和挑戰，在此過程中，機構觸犯任何違法違規的行為不僅會遭受嚴肅懲罰，也將成為阻當自身發展的絆腳石，所以，證券基金經營機構要想做大、做強，首要要愛護自己的羽毛，庇護自己的品牌。
