最近一段時間來，多家券商分支機構及從業人員接收了監管部分下達的罰單，違規疑問如出一轍，即從業人員違規交易股票。
固然從上年底開始，基金投顧試點業務已在金融行業逐漸推廣，全行業實現賣方投顧向買方投顧模式的轉型已然是預期內事項，可是，現在試點機構數目有限，且會合在基金投顧領域，代客炒股依然是平凡證券從業人員不能逾越的紅線。
券商分支機構
密集受罰
近日，湖北證監局一口氣對3家券商分支機構及從業人員出具了罰單。
此中，萬和證券湖北分公司的違規行為包含有，時任擔當人私下接納客戶委托交易證券、違規交易股票，公司未能及時發明并采取有效措施予以糾正；公司向監管高額威力彩獎金部分提供的材料存在虛假和漏掉；公司時任擔當人不具有證券投資咨詢執業資格，違規向客戶推薦股票；公司時任擔當人離崗未報備并在強制離崗時期仍然履職。上述行為反應出該公司內部管理不完善，未能有效防范和管理風險。
因此，湖北證監局對萬和證券湖北分公司采取責令期限修正，并增加內部合規查抄次數提交合規查抄教導的行政監管措施。與此同時，監管部分對該分公司時任總經理帖花衛采取監管會談措施，以為其對該分公司的內控不完善負有直接責任。
同一天，新時代證券宜昌東山大路證券營業部經紀人馮麗娟接收了監管出具的警示函，因其在任職時期，存在替客戶解決證券認購、買賣的行為，違背了《證券經紀人控制暫行制定》等相關制定。
民生證券武漢分公司也于近期接收了湖北證監局出具的警示函，理由是該公司擔當人兼任合規控制人員，導致合規控制人員兼任與合規控制職責相沖突的職務；合規控制人員資質不達標威力彩中獎高手。上述行為違背了《證券公司和證券投資基金控制公司合規控制設法》相關制定，被出具警示函。
另值得注意的是，9月7日，廣東證監局公示了對中航證券東莞體育路證券營業部經紀人黃育洪的警示函，理由是該從業人員存在操縱客戶賬戶進行證刮刮樂中獎新聞券買賣的行為。
代客炒股
是不容踩踏的紅線
梳理相關資料發明，上述處罰多因券商分支機構從業人員存在違規交易股票、私下接納客戶委托交易證券的共性疑問。這個券商合規控制的大困難，再一次遭受行業普遍關注。
本年3月1日實施的新《證券法》制定，任何單位和個人不得違背制定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券買賣，違威力彩熱門號碼規可處五十萬元以下的罰款。相對之前的證券法，監管變更行政處罰方式及提高了金錢罰額力度，從分辨情境+最高罰額三十萬的處罰模式改動為一刀切不容忍+最高罰額五十萬的模式。
一直以來，證券從業人員代客理財、違規炒股都是不能踩踏的法律紅線。固然業內但願有所突破，但在現有的法律框架下，依然是各從業人員不能逾越的禁區。
不過，上年下半年監管部分開始推進的基金投顧試點革新，打破了以往不能代客理財、全權委托控制客戶資產的瓶頸，財富控制行業將迎來實質性突破。截至現在，有包含有基金公司、第三方理財、銀行和券商合計18家金融機構已經逐漸開展試點工作。
可是，基金投顧試點現在數目威力彩開獎時間表有限，且只是會合在基金投顧領域，尚未在股票交易領域許可代客理財。
比年來，券商員工私下接納客戶委托交易證券、從業人員非法持有股票是券商被罰的重災區，也直接拖累券商分類評級結局，監管部分罰單對證券機構進一步加強合規經營，起到警示意義。（
