證監會近日發表《證券基金經營機構董事、監事、吃角子老虎機技巧大全高等控制人員及從業人員監視控制設法(征求意見稿)》(下稱《征求意見稿》)，將機構人員的任職控制從事后的離任審計，進一步延伸到事前和事中環節。解析人士指出，事前事中事后的全方向監視，有望對高管任職起到懲前毖后功效。同時，為實現長期康健發展，基金公司也要提拔內部激勵效率，留住要點人才。
實現事前-事中-事后控制
《征求意見稿》的起草說明指出，為實現任職有保障、履職有制衡、離職有監視，經營機構要對相關人員進行事前任職查訪、事中履職監視、事后離任審計。此中，在事前任職查訪方面，經營機構應在聘用相關人員前對其任職前提進行審慎查訪；在事中履職監視方面，對不符合前提的人員應當截止其職權或者免去其職務，出現免職事由的，應按法定程序對其進行免職。
《征求意見稿》顯示，證券基金經營機構聘用董事、監事和高等控制人員前，應當審慎察訪確定其符合相應的任職前提，并自做出聘用決意之日起5個工作日內，向證監會相關派出機構報送相關材料，包含有任職場合存案登記表、最近3年曾任職單位出具的離任吃角子老虎機如何贏錢審計教導等材料。
以獨立董事任職為例，《征求意見稿》指出，擬任證券基金經營機構獨立董事的，不得在擬任職的機構擔任董事會外的職務，且不得存在可能妨礙其做出獨立、客觀判定的情境。并且，一名人員最多可以在2家證券基金經營機構擔任獨立董事。
天津相臣律師事務所執業律師徐乾山對中國證券報表示，《征求意見稿》強化了基金公司的內部管控責任，明確細化了從業人員執業規范和履職限制，為公司完善治理結構和加強內控建設提供了契機和要求。這些措施的有效實施是防范長處輸送等違規行為和保衛基金持有人長處的基石，也是切實推行受托控制責任、樹立行業形象、促進行業規范和連續發展的必定要求。
監管問責無死角
實際上，早于2024年起實施的《證券投資基金行業高等控制人員任職控制設法》就指出，基金控制公司應當創建高等控制人員、董事和基金經理的離任制度，對離任審查等事項做出制定。基金控制公司董事長、總經理離任的，公司應當禮聘管帳師事務所進行離任審計，并自離任之日起30個工作日內將審計教導報送證監會。
據北京證監局此前公告，早在2024年時，某基金公司未在制定的限期內將總經理的離任審計教導報送證監會，導致公司以及公司兩名高管遭到處罰。
前海開源基金首席經濟學家楊德龍對中國證券報表示，從2024年至今的場合來看，離任審計制度對高管的任職行為起到了一定的監視和約束作用。但也要看到，事后的離任審計，只能對已發作的疑問給予處罰。因此，本次《征求意見稿》將高管的任職控制制定從事后延伸到了事前和事中，可及時發明潛在疑問，有望起到懲前毖后的作用。
北京看懂研究院研究員卜振興對中國證券報表示，從過往場合來看，離職審計在規范高管任職方面的確發揮了積極作用，具有明顯的規范功效。此次《征求意見稿》將任職控制延伸到事前事中，說明任職規范不僅限于秋后算賬，也要防範病從口入，避免了各類違規違法行為的滋生，有利于行業長期康健發展。
中國人民大學重陽研究院高等研究員王衍行表示，離任審計制度起到了約束力和威懾力作用，拉霸機遊戲基金高管的執業軌跡越來越有據可查，任何劣跡或瑕疵都會留痕。在此根基上，《征求意見稿》通過對高管誠信、合規行為的連續跟蹤，和事前事中事后全方向的有效監視，不僅有助于實現任職有門檻、履職有制衡、離職有結論的目標，也強化了責任追老虎機遊戲公式查力度，實現監管問責無死角無盲區。
激勵效率需提拔
包含有高管在內，要點人員的頻繁流動，是公募基金行業的一大特點。從內部治理角度看，事前事中和事后的任職控制制定，是實現穩健內控的主要舉措。但也要看到人員流動還有公司內部激勵機制效率的提拔疑問，處理妥貼才能留住要點人才，實現機構的長期穩健發展。市場解析人士王峰(假名)對中國證券報表示。
數據顯示，截至11月24日，本年以來共有103家基金公司的292位高管發作職位改變，此中，發作改變的董事長、總經理、副總經理的人數差別為46位、74位、120位。
楊德龍指出，本年以來公募基金發老虎機優惠活動註冊行火爆，但背后也存在著分化現象，頭部基金公司的基金相對容易募集，但也有尾部公司基金發行難題甚至發行失敗的場合。因此，一些高管在考核壓力下會被迫離職，但也有部門高管尋求好的發展平臺而主動離職。
王峰指出，高管人才是公募基金公司的要點資本，對公司長期不亂發展起到關鍵作用。除了《征求意見稿》指出的規范化任職控制外，還應該通過股權激勵和相應的職位前提來留住要點高管。王峰以為，與《征求意見稿》的任職控制比擬，公司內部的人才控制也是至關主要。留人的關鍵在于搭建合乎邏輯的組織架構，在此根基上，讓適合的人做適合的事。(
