哈投股份近日發表公告稱，其全資子公司江海證券及相關人員接收中國證監會行政監管措施決意書，因在開展債券投資買賣過程中存在多類疑問，江海證券債券自營等三大業務均被暫停6個月，分管副總裁被認定為不妥人選，另外三名高管被公然譴責。
2024年上半年股市火熱帶動不少券商務績大增，但江海證券凈利潤卻大幅下滑。2024年江海證券在券商分類評價中連降五級，從BBB級直接降至C級，是本年參評的98家券商中降級最多台灣彩票投注時間的券商。
遭行政監管處罰
依據哈投股份9月13日發表的公告，證監會發明江海證券在開展債券投資買賣過程中，存在買賣員資格控制及買賣行為管控不足、標的證券和對手方控制不到位、合規控制春風險管理有效性不足等疑問；開展證券資產控制業務存在違規新增通道業務、內部控制慌亂、風險控制不到位等疑問；開展股票質押業務存在業務決策流于格式、盡職查訪不充分、內部管理不健全等疑問。
證監會以為，上述疑問反應出江海證券刮刮樂兌獎代碼內部管理不完善、經營控制慌亂，違背了《證券公司監視控制規則》第二十七條制定。證監會決意對江海證券采取如下行政監管措施：暫停債券自營業務6個月(已持有存量債券可以賣出，不得新增購買，為防范流動性風險而從事的539玩法分析必須債券買賣除外，回購買賣融入資金規模不得增加)；暫停資產控制產品存案6個月(按制定為接續存量到期產品持有的未到期資產而新設立產品除外，但不得新增投資，不限制資產支援專項策劃存案)；暫停股票質押式回購買賣業務6個月(存續合約可以依規解決脫期)。
此外，江海證券分管相應業務的副總裁、公司合規總監兼首席風險官等三名高管同樣接收監管層罰單。饒晞浩作為江海證券債券自營業務分管副總裁，對江海證券在開展債券投資買賣過程中存在的相關違規行為負有領導責任。依照相關制定，證監會決意認定饒晞浩為不妥人選，自行政監視控制措施決意作出之日起兩年內，不得擔任證券基金經營機構董事、監事及高等控制人員，不得擔任證券公司債券投資業務重要擔當人職務，并限制領取2024年、2024年根本工資以外的報酬和福利等權利(公司已支付的部門應發還)。江海證券應在接收認定為不妥人選決意書之日起30個工作日內，作出免去饒晞浩現有職務的決意威力彩最後購買時間。
此外，葛新作為江海證券合規總監兼首席風險官、蔣寶林作為江海證券股票質押業務分管副總裁、孔德志作為江海證券資產控制業務分管副總裁，對江海證券相關違規行為負有控制責任。依據相關制定，證監會決意對葛新、蔣寶林、孔德志通過證監會官方網站予以公然譴責，并限制領取2024年、2024年根本工資以外的報酬和福利等權利(公司已支付的部門應發還)。
值得注意的是，證監會官網顯示，在此之前的7月份，董力臣作為江海證券重要擔當人，被認定對公司前述相關違規行為負有領導責任，已經被證監會采取監管會談措施。
連降五級至C級
在子公司接到罰單后，作為母公司的哈投股份表示，將當真推行股東責任，繼續督促江海證券嚴格落實監管措施決意，在鞏固前期整改成績的根基上，進一步完善內部管理機制，全面加強合規及風險控制。江海證券本次被責令暫停部門業務，將對公司經營業績造成一定陰礙。
六合彩規律分析 哈投股份2024年半年報顯示，教導期內江海證券實現營業總收入749億元，同比下滑3819；實現凈利潤022億元，同比下滑9509；哈投股份營業收入總額合計1592億元，同比下滑240；歸屬于上市公司股東的凈利潤合計653251萬元，同比下滑8714。哈投股份表示，由于江海證券本期自營收入比上年同期減少，導致收入同比減低，同時營業支出中當期計提金融資產減值同比增加，營業支出同比增加，導致其利潤總額、凈利潤同比大幅下降。
就江海證券此次被限的三大業務收入場合看，自營業務方面，公司實現營業收入233億元，同比下滑6403；資管業務方面，江海證券實現營業收入025億元，同比下滑5077；表外股票質押式回購業務自有資金出資規模為253億元，信用業務營業收入下降032億元。
在最新券商分類評價結局中，江海證券獲評C類C級，較2024年B類BBB級評價連降五級，不僅是本年參評的98家券商中降級最多的券商，也是此中唯一一家C類C級券商。（
