又有牛散因操作股票遭到監管部分重罰。 證監會網站近日披露的一則行政處分決擇書顯示，天然人潘日忠通過管理71個證券賬戶，于2018年12月到2019年5月時期，先后通過會合資本優勢、持股優勢持續交易在個人實質管理的賬戶之間進行買賣等方式操作天鐵股份嘉澳環保鼎捷軟件瑞普生物等4只股票，被充公違法所得共計223億元，并處以雷同金額罰款香港六合彩開獎號碼查詢看，共計罰沒446億元。這一案件刷新了2021年證監會對自己操作市場行徑的罰沒金額記載。 管理并採用71個證券賬戶 處分決擇書顯示，當事人潘日忠1970年誕生，棲身于山東省萊陽市，于2018年12月到2019年5月時期先后通過會合資本優勢、持股優勢持續交易在個人實質管理的賬戶之間進行買賣等方式操作4只股票的價錢。 經查明，為實施操作行徑，潘日忠自行借入部門證券賬戶，并通過配資中介董某、王某明配資借入部門證券賬戶，共管理并採用戴某芳等71個證券賬戶。 此中，2018年12月19日至2019年3月1日，操作天鐵股份，管理採用31個賬戶，盈利3700多萬元；2019年1月14日至2月15日，操作嘉澳環保，管理採用32個賬戶，盈利3300多萬元；2019年3月14日至4月15日，操作鼎捷軟件，管理採用42個賬戶，盈利超132億元；2019年4月1日至5月22日，操作瑞普生物，管理採用49個賬戶，盈利1900多萬元。綜上，潘日忠在上述4只股票上共計盈利威力彩圖表約223億元。 采用多種策略陰礙股票買賣價錢和買賣量 行政處分決擇書詳細披露了潘日忠操作證券市場的手法，采用會合資本優勢、持股優勢持續交易在個人實質管理的賬戶之間進行買賣等多種策略陰礙股票買賣價錢和買賣量。 具體而言，2018年12月19日至2019年2月22日(共計41個買賣日)彩票開獎接口系建倉拉抬天鐵股份階段。潘日忠採用了31個賬戶，購買成交金額2060914萬元，賣出成交金額155123萬元。時期，天鐵股份股價從1584元股上漲至2771元股，漲幅7494。同期創業板綜指累計上漲1260，偏離6234個百分點。2019年2月25日至3月1日(共計5個買賣日)系出貨階段。賬戶組購買成交金額632549萬元，賣出成交金額2917106萬元。時期，天鐵股份股價從2771元股下跌至2346元股，跌幅1534。同期創業板綜指累計上漲766，偏離23個彩票種類百分點。同時，有4個買賣日存在對倒行徑。2019年1月31日，賬戶組對倒量占市場競價成交量最高到達1214。 2019年1月14日至2月12日(共計17個買賣日)系建倉拉抬嘉澳環保階段。潘日忠採用了32個賬戶，購買成交金額1587320萬元，賣出成交金額183107萬元。時期，嘉澳環保股價從2327元股上漲至3537元股，漲幅52。同期上證指數累計上漲462，偏離4738個百分點。2019年2月13日至2月15日(共計3個買賣日)系出貨階段。賬戶組購買成交金額245680萬元，賣出成交金額2097174萬元。時期，嘉澳環保股價從3537元股下跌至3130元股，跌幅1151。同期上證指數累計上漲039，偏離119個百分點。同時，有5個買賣日存在對倒行徑。2019年2月11日，賬戶組對倒量占市場競價成交量最高到達1031。 2019年3月14日至4月9日(共計18個買賣日)系建倉拉抬鼎捷軟件階段。潘日忠採用了42個賬戶，購買成交金額5533495萬元，賣出成交金額659295萬元。時期，鼎捷軟件股價從1468元股上漲至2367元股，漲幅6124。同期創業板綜指累計上漲279，偏離5845個百分點。2019年4月10日至4月15日(共計4個買賣日)系出貨階段。賬戶組購買成交金額1215742萬元，賣出成交金額7428964萬元。時期，鼎捷軟件股價從2367元股跌至1978元股，跌幅1643。同期創業板綜指累計下跌427，偏離1216個百分點。 2019年4月1日至5月13日(共計27個買賣日)系建倉拉抬瑞普生物階段。潘日忠採用了49個賬戶，購買成交金額7867687萬元，賣出成交金額2748984萬元。時期，瑞普生物股價從1409元股上漲至2475元股，漲幅7566。同期創業板綜指累計下跌1125，偏離8691個百分點。2019年5月14日至5月22日(共計7個買賣日)系出貨階段。賬戶組購買成交金額2558504萬元，賣出成交金額7885934萬元。時期，瑞普生物股價從2475元股跌至1540元股，跌幅3778。同期創業板綜指累計下跌096，偏離3682個百分點。同時，有14個買賣日存在對倒行徑。2019年4月12日，賬戶組對倒量占市場競價成交量最高到達1080。 證監會以為上述違法事實操作動機顯著，造成四只股票股價與大盤指數產生較大幅度的偏離，且有關連證券賬戶資料、銀行賬戶資料及買賣流水、關連人員場合說明、訊問筆錄、買賣所關連數據等證據證實，潘日忠的彩票翻譯上述行徑構成操作證券市場行徑。 敘述申辯觀點不被采納 在聽證過程中，潘日忠及代辦人請願減輕處分，只罰沒違法所得，理由如下：潘日忠文化水平不高，對證券買賣條例及關連法條法紀不了解，對涉案股票的買賣方式不清晰，因此不具有操作證券市場的存心；潘日忠實質贏利遠低于事先示知書所認定的金額；潘日忠系初犯且事發后積極合作查訪，依法應減輕處分；事先示知書所擬定的處分金額過高，將嚴重陰礙潘日忠的生涯以及公司、投資項目標運營。 經復核，證監會以為，當事人具有操作市場的主觀動機，本案違法所得算計準確，且不存在《行政處分法》規定的應該從輕或者減輕行政處分的情境。潘日忠為實施操作行徑，通過自行借入或者配資中介借入證券賬戶，共管理并採用71個證券賬戶，陰礙四只股票買賣價錢和買賣量的行徑，搗亂了證券市場秩序，足以認定潘日忠具有操作上述四只股票的存心。當事人作為市場主體，知法、守法是根本要求，實施了違法行徑的，不可因其不懂法、無知法而免責。潘日忠及其代辦人提出的對法條法紀不了解、對買賣行徑性質不清晰，不構成免責理由。 因此，證監會對當事人的敘述申辯觀點不予采納，決擇對潘日忠充公違法所得共計223億元，并處以223億元罰款。
2024-02-20
