證監會昨日發表了對凱瑞德原實控人吳聯模的行政處罰書和市場禁入決意。因吳聯模作為上市公司凱瑞德實控人，利用自身地位管理上市公司披露相關涉案信息，操作凱瑞德股價，贏利金額巨大，嚴重搗亂證券市場秩序，違法情節嚴重，證監會對其罰沒逾5億元，并采取終身市場禁入措施。
吳聯模在擔任上市公司凱瑞德的實際管理人和董事長時期，于2024年8月5日至2024年6月25日，除了利用第五季實業賬戶持有、交易凱瑞德外，亦借用他人賬戶持有、交易凱瑞德。吳聯模借用的他人賬戶包含有33個HOMS子賬戶、2個天然人賬戶和1個機構賬戶(以下統稱賬戶組)。此中，吳聯模作為借款人，向時任上海多倫實業股份有限公司實際管理人、董事長鮮某融資用于股票買賣。鮮某向吳聯模提供125億元的資金和賬戶。鮮某將出借給吳聯模的資金轉入HOMS子賬戶(對應主賬戶為信托產品賬戶或個人賬戶)，由吳聯模擔當賬戶買賣決策。吳聯模在涉案時期向鮮某借用12個信托產品賬戶和1個天然人賬戶下掛的33個HOMS子賬戶。除了向鮮某借用33個HOMS子賬戶外，吳聯模還向鮮某及鮮某哥哥借用賬戶。
賬戶組在2024年8月5日至9月29日，39個買賣日中的37個買賣日交易凱如何加入贏家娛樂城瑞德，此中以購買為主，時期共購買凱瑞德10505350股，購買金額107億元，共賣出凱瑞德1934270股，賣出金額168024萬元。截至2024年9月29日，賬戶組持有凱瑞德8571080股，占該股總股本贏家娛樂城的487%。
涉案時期，凱瑞德經營狀況連續惡化，賠本嚴重，但由于吳聯模管理凱瑞德發表一系列涉及發展彩票業務、基金業務和互聯網金融等新題材的利好信息，并通過持續交易、在自己實際管理的賬戶之間買賣，拉抬凱瑞德股價，凱瑞德股價由2024年8月4日的779元上漲為2024年6月25日的2415元，累計上漲2100贏家娛樂城免費註冊1%，顯著偏離同期中小板綜指13024%的漲幅。賬戶組累計購買凱瑞德49413224股(含大宗買賣)，累計賣出凱瑞德38071108股。經證券買賣所統計，吳聯模上述買賣共盈利853219萬元。
證監會指出，涉案時期，吳聯模在利用賬戶組增持凱瑞德比例到達5%時和減持凱瑞德比例到達5%時，均未依照制定推行相應的教導和公告贏家娛樂城出金審核義務。
對贏家娛樂城註冊教學此，證監會決意對吳聯模操作證券市場的行為，充公違法所得853219萬元，并處以427億元的罰款；對吳聯模信息披露違法的行為，給予警告，并處以60萬元罰款。綜上，罰沒款合計513億元，同時，對吳聯模采取終身市場禁入措施。（
