近日，上海證監局披露了對愛建證券最新的處罰，責令愛建證券進行為期6個月的整改，整改時期將公司暫停資產控制業務。
據《每天經濟新聞》統計，這是愛建證券2024年以來六合彩 開獎日期接收的第十六張罰單。在這16張罰單中，有13張直指愛建證券的資產控制業務。
據悉，愛建證券曾在銷售愛建證券愛迪新能源今彩539歷史號碼聚合資產控制策劃過程中，存在如夸大宣傳、允諾最低收益、合規人員從事銷售、風險測評與實際不符等違規行為。
13張罰單涉資管銷售
上海證監局最新披露的《台灣彩票投註app關于對愛建證券有限責任公司采取責令修正并暫停資產控制業務措施的決意》顯示，愛建證券在業務開展過程中存在以下疑問：一是未依照審慎經營原則，創建健全風險控制和內部管理制度，防范和管理風險。二是內部管理不完善，部門投資決策和控制缺乏審慎性，基金銷售過程中存在誤導性宣傳和違背投資者適當性制定等場合。三是經營控制慌亂，內部職能分工執行不到位、人員控制失當。
依據《證券公司監視控制規則》的相關控制制定，上海證監局責令愛建證券進行為期6個月的整改，整改時期將暫停公司資產控制業務。
刮刮樂基本規則 據《每天經濟新聞》不完全統計，實在這已是愛建證券(含營業部及相關人員)接收的第十六張罰單，而此中有13張都是直指愛建證券在資管策劃產品銷售上出現的疑問，并且違規理由也是五花八門。
愛建證券的違規行為包含有：資產控制策劃宣傳推介短信存在夸大宣傳；業務重要解決環節無法追溯具體包辦人員；部門投資者在付款買入聚合資產控制策劃前未簽署風險承受才幹查訪問卷、適當性評估結局確認書、合同春風險揭示書等材料；營業部個別員工存在向投資者允諾其資產本金不受損失的行為；合規控制人員、電腦主管、買賣部經理等人員從事銷售工作等。
也正是由於遭受了諸多處罰，愛建證券2024年的券商分類評價被定為CC，比擬2024年下滑了2個等級。
愛迪新能源踩雷
上述提到的愛建證券銷售的資管策劃產品即是：愛迪新能源聚合資產控制策劃(以下簡稱愛迪新能源)。據了解，愛迪新能源共分三期，第一期成立于2024年10月20日。三期合計規模達1857億元，各期限期均為24個月，愛建證券為控制人。
合同顯示，愛迪新能源重要投資于陜西省國際信托股份有限公司設立的陜國投·愛迪新能源聚合資金信托策劃(以下簡稱信托策劃)，信托策劃用于向凱迪生態環境科技股份539官方網站服務有限公司發放信托借貸，增補其流動資金。陽光凱迪新能源集團有限公司提供不可撤銷無窮連帶責任擔保。
依照合同約定，第一期產品應于2024年10月19日到期，第一期的投資者本應該滿懷期望地接收第一期的本息，可是等來的卻是到期無法按時兌付的公告。2024年10月19日，愛建證券公告表示，依據凱迪生態公告稱，流動資金緊張，擬進行重大資產重組，導致無法按時支付信托策劃本金和剩余利息，造成本聚合策劃所投資的信托策劃未能按時變現，本次無法按時進行份額退出。之后，第二期和第三期產品亦是如此。
獲得的愛迪新能源2024年三季報顯示，愛建證券連續與武漢市場所金融工作局、中國進出口銀行湖北分行(債委會主席行)以及凱迪生態相關工作人員進行溝通，了解凱迪生態司法重整進度。據反饋，政府及債務人與證監會溝通推進減債方案，現在處于合同審議及監管溝通歷程中；辦理證監會提出的大股東占款疑問是推薦凱迪生態司法重整工作正式進入程序的條件，現在司法重整仍在推進中。
