中國證監會8月14日動靜,證監會就《證券公司租用第三方網絡平臺開展證券業務活動控制制定(試行)》向社會公然征求意見,旨在規范證券公六合彩開獎網站司租用第三方網絡平臺開展證券業務活動,維護證券市場秩序,保衛投資者正當權益。《控制制539中獎號碼預測網站定》共二十一條,重要明確了證券公司租用第三方網絡平臺開展證券業務活動的責任界線、大a彩券網行為規范、程序性要求、不准性制定等事項。
證監會發表的起草說明介紹了《控制制定》的重要內容。首要,明確《控制制定》調換范圍。證券公司租用第三方網絡平臺的網絡空間經營地方,向投資者提供證券經紀、證券投資咨詢等證券服務,適用于《控制制定》。基金控制公司、證券投資咨詢機構及從事公然募集基金的銷售、投資顧問等基金服務業務的機構參照執行。
其次,厘清責任界線。證券公司是開展證券業務活動責任主體,第三方機構僅限于提供網絡空間經營地方等相關信息專業服務,不得參與證券公司從事證券業務活動的任何環節。
再者,規范展業行為。一威力彩開獎直播是保障專業安全,證券公司應當自主運營、自主控制相關業務信息系統或性能模塊。二是做好數據隔離,確保第三方機構不接觸、存儲相關業務及客戶數據。三是規范收費模式,制定費用支付上限。四是維持業務獨立,明確投資者保衛措施,明確提示投資者該證券服務由證券公司提供。
同時,強化內部管理要求。一是要求證券公司事前開展內部評估、規定業務方案,并經信息專業治理委員會審查。同時,與相關第三方機構簽訂書面協議,明確其不得從事的行為。二是事中連續跟蹤評估第三方網絡平臺的合規性、安全性以及兩方協議推行場合,將合作納入公司合規風控范圍。三是事后做好應急控制,刮刮樂遊戲規則創建退出機制。
此外,明確監視控制要求,包含有信息報送要求、監管部分職責分工、監管手段、罰則等。