證監會網站近日的一則罰單，披露了有券商員工作為證券從業人員，不只違法持有、交易股票，還利用漏洞獲取特定客戶買賣信息，進而跟蹤操縱贏利的場合。
終極上述當事人被證監會開出罰單，罰沒款合計逾1200萬今彩539結果號碼元，并被采取3年證券市場禁入措施。
證券從業人員私下獲取特定客戶買賣信息 跟蹤操縱
被處罰確當事人黃建雄為證券從業人員，長期在國金證券工作。
證監會開出的行政處罰決意書顯示，黃建雄2024年6月到國金證券成都營銷總部工作，與國金證券簽訂了勞動合同，2024年至2024年，黃建雄在國金證券成都營銷總部任客戶經理，2024年至2024年3月先后在國金證券成都雙元街營業部、成都東城根街營業部工作，擔任投資顧問一職。黃建雄2024年4月28日贏得一般證券業務資格證書，2024年8月8日贏得證券投資咨詢業務(投資顧問)資格證書。
上述行政處罰決意書還顯示，國金證券證券經紀業務會合買賣系統采用外購的恒生電子股份有限公司開闢的UF20會合買賣系統。2024年，因會合買賣系統周末測試需要，國金證券信息專業部運行維護一部員工陳某賢申請了恒生會合買賣系統176操縱員賬號，該賬號具有較大范圍查詢權限，可通過篩選買賣時間、買賣證券品種等前提即時查詢國金證券全部客戶賬戶的根本信息、任意時段的證券委托明細、成交明細、股票持倉、結賬單等數據。
2024年12月28日，當事人黃建雄利用國金證券恒生會合買賣系統176操縱員賬號和暗碼建置簡樸的漏洞，通過私下測試獲取了176操縱員賬號和暗碼。此后，黃建雄頻繁登錄176操縱員賬號。2024年春節(2024年1月28日)后，黃建雄利用176操縱員賬號權限查詢國金證券客戶的證券賬戶，經多次統計驗證歷史盈利的概率，篩選出李某軍陸某均謝某梁某軒彭某朱某等6個賬戶(以下稱標的賬戶組)后，長期跟蹤標的賬戶組交易股票信息。
管理採用多位支屬名下賬戶買賣股票
行政處罰決意書顯示，黃建雄通過李某1管理採用黃某權、李某1、李某2、唐某名下證券賬戶買賣相關股票，這里面李某1是黃建雄的老婆，黃某權是黃建雄的父親，李某2是李某1的弟弟，唐某是李某2的老婆。
李某1國金證券賬戶于2024年3月2日開立于國金證券重慶聚賢街證券營業部，資金賬號35××××13。
黃某權華泰證券賬戶于2024年2月13日開立于華泰證券成都人民南路證券營業部，資金賬號6666××××8100。
李某2名下2個證券賬戶：李某2國金證券賬戶于2024年7月19日開立于國金證券成都武成大街證券營業部，資金賬號99××××52；李某2華泰證券賬戶于2024年7月4日開立于華泰證券成都人民南路營業部，資金賬號6666××××3613。
唐某名下3個證券賬戶：唐某光大證券賬戶于2024年5月14日開立于光大證券上海靜安區南京西路證券營業部，資金賬號80××××29；唐某華西證券賬戶于2024年1月10日開立于華西證券達州渠縣人民街證券營業部，資金賬號4400××××4944；唐某財通證券賬戶于2024年5月14日開立于財通證券重慶鄒容路證券營業部，資金賬號55×××012。
行政處罰決意書認定，上述多人的證券賬戶所構成的賬戶組資金來歷于李某1、黃建雄配偶。
具體來說，李某1國金證券賬戶對應的三方存管銀行賬戶為李某1名下建設銀行6214××××××××3077賬戶，黃某權華泰證券賬戶對應的三方存管銀行賬戶為黃某權名下建設銀行6217××××××××××0847賬戶，李某2國金證券賬戶、李某2華泰證券賬戶對應的三方存管銀行賬戶均為李某2名下建設銀行6217××××××××××3706賬戶，唐某光大證券賬戶、唐某華西證券賬戶、唐某財通證券賬戶對應的三方存管銀行賬戶均為唐某名下建設銀行6217×××××××××××3912賬戶。
李某1名下建設銀行卡6214××××××××3077、黃某權名下刮刮樂規則解讀建設銀行銀行卡6217×××××××××××0847、李某2名下建設銀行卡6217×××××××××××3706開戶行為同一支行，即建設銀行成都燃燈寺支行。李某1國金證券賬戶、黃某權華泰證券賬戶、李某2兩個證券賬戶、唐某三個證券賬戶(以下合稱李某1賬戶組)資金來歷于李某1、黃建雄配偶工資結余、儲蓄、賣房所得資金以及證券買賣所得盈余，系黃建雄和李某1夫妻共同財產，相關銀行賬戶買賣均由李某1操縱，由李某1依據賬戶場合在賬戶間劃轉資金。
趨同買賣超2億元 被罰沒合計逾1200萬元
行政處罰決意書顯示，李某1賬戶組存在跟蹤標的賬戶組買賣的趨同買賣情境，跟蹤特定客戶買賣信息進行買賣。
2024年3月至2024年3月，李某1賬戶組稍晚于標的賬戶組1至2個買賣日趨同買賣股票46只，趨同買賣成交金額約23億元，趨同購買股票金額約12億元，賣出股票金額約11億元，趨同買賣贏利約308萬元。
行政處罰決意書指，李某1賬戶組的買賣和黃建雄跟蹤的標的賬戶組的買賣長期具有趨同性，且部門趨同購買與跟蹤賬戶購買買賣的時間距離極短，有的僅距離幾分鐘。李某1賬戶組趨同買賣時間與黃建雄登陸176操縱員賬號的時間高度吻合。李某1賬戶組趨同買賣股票46只，平均每只股票購買金額約為2605萬元，李某1賬戶組自開戶至2024年2月，購買股票268只(淘汰打新股買賣及其他買賣)，平均每只股票購買金額約為1586萬元。李某1賬戶組趨同買賣部門的單只股票平均購買金額比擬李某1賬戶組整體上單只股票的平均購買金額有所放大。李某1對前述趨同買賣場合無合乎邏輯辯白。黃建雄承認將客戶買賣信息示知李某1，李某1承認黃建雄向其推薦過股票。綜上，李某1賬戶組趨同買賣系由黃建雄向李某1傳達指令，由李某1具體執行。
證監會指，黃建雄作為證券從業人員，在獲取任職單位特定客戶證券賬戶買賣信息后，通過老婆李某1採用黃某權、李某1、李某2、唐某名下證券賬戶與客戶趨同買賣股票，其行為違背了2024年《證券法》第四十三條第一款的制定，構成第一百九十九條所述違法行為。
黃建雄及其代理人提出申辯意見：
其一，事先示知認定與在案證據不符，一是李某1賬戶組買賣時間與黃建雄登陸176操縱員賬號時間絕大部門不吻合；二是李某1賬戶組實際由李某1進行買賣決策；三是李某1賬戶組與標的賬戶組買賣趨同比例甚低。
其二，李某1賬戶組與標的賬戶組客觀上存在趨同股票的情境，是因李某1察看盤后票網站并參考網站薦股信息進行買賣導致，與黃建雄獲知的標的賬戶組買賣信息無關。
其三，事先示知書中的盈利算計有誤。
其四，推定黃建雄進行買賣決策沒有法律根據。
綜上，黃建雄以為違法行為不成立，請求免于處罰。
不過，經威力彩頭獎累積復核，證監會對黃建雄的申辯意見不予采納，證監會以為：
其一，本案認定李某1賬戶組與標的賬戶組趨同買賣部門為黃建雄進行買賣決策的證據，既包含有黃建雄登陸176操縱員賬號的時間和趨同買賣時間高度吻合、李某1賬戶組與標的賬戶組在買賣上的客觀趨同、李某1賬戶組買賣習慣的變化、李某1賬戶組資金來歷為黃建雄夫妻共同財產等客觀證據，也包含有黃建雄、李某1查訪筆錄承認的黃建雄將標的賬戶組信息示知李某1等言詞證據。在案主客觀證據能夠相互印證，已形成完整證據鏈，事實清楚，證據充分台灣彩券對獎小幫手，符正當律要求。
其二，依據黃建雄聽證階段提供的證據，盤后票信息發表時點均在股市收盤之后，此時李某1賬戶組已經購買相應股票，因此黃建雄對于買賣趨同的辯白不能成立。
其三，本案違法所得算計公式已經在相關證據材料中載明，趨同買賣篩選方式亦已在事先示知書中陳明，證監會請買賣所對趨同買賣部門進行盈利算計，所獲得的違法所得數據真實有效。
證監會決意，責令黃建雄依法處理非法持有的股票，充公黃建雄違法所得約308萬元，并處以900萬元罰款，罰沒款合計約1208萬元。
與此同時，證監會還將對黃建雄采取3年證券市場禁入措施。
從業人員違規炒股屢禁不止 監管嚴肅打擊
我國對證券從業人員炒股有相應的不准性制定。
2024年修訂的《中華人民共和國證券法》第四十條制定，證券買賣地方、證券公司和證券登記總結機構的從業人員，證券監視控制機構的工作人員以及法律、行政律例制定不准介入股票買賣的其他人員，在任期或者法定期限內，不得直接或者以假名、借他人名義持有、交易股票或者其他具有股權性質的證券，也不得收受他人贈予的股票或者其他具有股權性質的證券。
任何人在成為前款所列人員時，其原已持有的股票或者其他具有股權性質的證券，必要依法轉讓。
比年，證券從業人員違規炒股的場合仍不少見，監管層則一直嚴肅打擊。
近日，四川證監局則開出一則涉及證券從業人員違規炒股的罰單。四川證監局對當事人劉佳杰借他人名義交易股票的行為，責令依法處理非法持有的股票，罰款80萬元；對劉佳杰私下接納客戶委托交易證券的行為，責令修正，給予警告，充公違法所得35064萬元，并處罰款1000萬元。上述幾項罰沒款合計過份1400萬元。此外，四川證監局還決意對539中獎號碼走勢圖劉佳杰采取3年市場禁入措施。
就在上個月，證監會開出一份針對證券從業人員違規炒股的大額罰單。證監會的這份行政處罰決意書顯示，江海濤管理、採用江某訓夏某江某朱某婭證券賬戶交易股票。
資料顯示，江海濤為證券從業人員，曾為券商營業部擔當人。江海濤與廣發證券先后簽訂及續訂多份勞動合同，2024年3月28日，江海濤調任至廣發證券珠海吉大道營業部擔任總經理，2024年11月28日，吉大道營業部獲準遷址并更名為廣發證券珠海景山路營業部，截至2024年3月6日(以下簡稱查訪停止日)，江海濤擔任該營業部擔當人。
證監會決意充公江海濤違法所得149962萬元，并處以1400萬元罰款，罰沒款合計約2900萬元。
