上海轄區證券公司若出現合規疑問，合規總監這一關鍵少數將難逃其責。
近日，上海證監局召開轄區證券今彩539幾點開獎公司合規總監座談會，結算研判轄區證券公司合規控制形勢，配置轄區合規控制工作。
該會議旨在深入貫徹證監會系統工作會議精神，連續推動轄區證券公司提拔合規風控程度，以安適資源市場全面深化革新對證券公司市場中介把關職責使命的更高要求。上海證監局黨委書記、局長程合紅表示。
第一財經獲悉，座談會傳達了2024年證監會系統工作會議精神，通報了當前上海轄區證券行業合規控制工作存在的疑問和不足，以及比年來上海證監局在推動轄區證券公司夯實內生約束機制方面的工作場合。多家參會機構就新形勢下證券公司合規控制的疑問、難點，以及貫徹落實證監會系統工作會議精神的策劃和思路等方面進行了講話切磋。
據了解，上海地域證券公司數目一直位居全國前列，各項業務在大樂透複式規則全國佔有主要份額，服務著4000多萬投資者，托管證券市值達133萬億元，機構集聚化和業務復雜化的特點較為明顯。
程合紅在座談會上指出，證券公司是資源市場主要的技術機構，蒙受著資源市場看門人的主要職責。在十四五開局之際，以注冊制為典型的資源市場全面革新發展的連續推進，對證券公司執業質量、合規程度和職業操守提出了更高更嚴的要求。同時，新《證券法》、《刑罰》改正案(十一)等資源市場根基制度的修訂出臺，都充分體現了貫徹落實零容忍要求、壓實和強化中介機構責任的顯著特點。
合規控制是證券公司生存的根基，是創建‘百年老店’的主要保障，需要證券公司全員共同努力。他強調，高質量的中介服務是高質量的資源市場的主要組成部門，新時代對行業優化資本部署性能的發揮提出了更急迫的需求，也對加強證券公司合規控制工作提出了更高要求。
程合紅表示，證券公司要把合規經營擺在加倍突出的位置，合規擔當人要帶頭做法律條例的堅持信仰者和踐行者，具體體目前以下六個方面：
一要提高熟悉。證券公司是《證券法》明確制定的法定市場機構，是途經國家特需批準設立和執業的機構，負有法定的市場服務職責。在很大水平上，證券公司具有公眾屬性，不是純粹追逐個體私利的一般企業。證券公如何選擇大樂透號碼司合規工作的意義重大，關乎證券公司法定職能的推行和公眾屬性的落實，需要予以深刻熟悉。
二要正視不足。比年來，跟著監管條例體系的逐漸健全，證券行業合規控制程度和才幹有所提拔，在促進行業連續康健發展、防范和化解重大風險等方面起到了一定作用。贏得成果雖然可喜，但當前行業合規控制存在的疑問和不足亦需要當真正視。正如證監會主席易會滿所說，合規創新價值，是行業付出巨大價格換來的經驗教訓，全行業要對這些血的教訓時刻記住、連續不斷反思。
三要增強才幹。證券公司要營造優良的合規文化氛氣，加強合規宣導，發揮合規創新價值理念的帶領、熏陶作用。合規總監等合規崗位要有本領驚愕的危機感，加強吸取，善于研究，既敢于說不，又善于說行，切實提高合規履職才幹，為公司發展提供堅實可信的合規支援。
四要不留死角。要樹立合規審核的硬約束，嚴格落實合規控制全蓋住的要求，特別是要向公司業務一線和下層強化。合規部分、合規總監要提前參與到公司的投行、經紀、資管、買賣等一線業務之中，并將合規與業務混合為一體。對涉及合規事項，特別是涉及證券公司中介職責推行是否到位的合規疑問，合規部分、合規總監要明確意見，發揮關鍵的一票否定作用。
五要及時教導。進一步強化合規總監的教導責任，在發明違法違規行為或合規風險隱患時，要盡職推行審查、監視、查抄職責，積極妥善處理，落實責任追查，并及時向公司和監管部分教導。對未按制定及時向監管機構教導的，要依法從嚴、從重追查法律責任。
六要壓實責任。本年是對零容忍方針的落實年，上海證監局將進一步壓實合規總監責任。一方面，大力支援和督促合規總監在公司內部推行合規把大樂透中獎玩法關責任；另一方面，從嚴追查合規總監不推行職責的法律責任。
證券公司出現合規疑問，首要要找合規總監問責。通過抓這個‘關鍵少數’，連續推動證券公司合規程度的提高。合規總監要充分發揮監視查抄作用，真正做到獨立技術、勤勉盡責，擔負起構建行業合規體系建設、推動行業合規不亂發展的重任。程合紅稱。
對于追責方式，程合紅表示，要按新《證券法》和《刑罰》改正案制定，強化對證券公司和有關責任人員違法違規的立案稽查、行政處罰，并積極幫助配合司法機關，依法追查證券公司及其責任人員的刑事犯法和民事補償責任。
上海證監局表示，上海轄區證券公司要進一步強化全員合規意識，切實做到學法大樂透最後購買時間守法、合規經營、依法就事，筑牢公司發展壯大的基礎，為資源市場不亂康健發展做出更大功勞。
