跟著嚴肅打擊金融犯法成為環球金融監管的共識，近兩年來央行對于我國金融機構的反洗錢要求連續不斷提拔。
然而，當下券商在合規方面仍有較多不足，因反洗錢工作不到位而遭到處罰的場合頻頻發作。近日，2家上市券商在半年報中均披露了反洗錢罰單的相關場合(截至發稿，共有3家披露中報)。
2家券商
收萬萬元等級反洗錢罰單
普華永道最新發表數據顯示，截至6月30日，2024年公布的反洗錢行政處罰金額累計高達374669萬元，罰單數累計298筆，此中約96采取了雙罰制。2024年1月份-4月份累計處罰金額已過份2024年全年程度。
券商因反洗錢工作不到位而遭到處罰的場合在本年也頻頻發作，據《證券日報》不完全統計，現在已有華泰證券、太平洋、國盛證券等10余家券商及分支機構因反洗錢工作不到位被處罰或遭受行政監視控制。
8月14日，國泰君安、華西證券在2024年半年報中均披露了被開出的反洗錢罰單相關場合。
台灣樂透彩app ios具體來看，6月18日，國泰君安證券(香港)因在2024年至2024年時期存在反洗錢內部政策措施缺失及第三方轉款監控不足、在股票配售買賣中未能充分了解客戶底細和認購資金來歷、盤后監察內部監控流程和系統控制不足以及未及時向香港證監會通報發明的疑問等情境，威力彩遊戲規則被香港證監會公然譴責并罰款2520萬港元。
4月21日，華西證券全資子公司華西期貨接收央行成都分行行政處罰意見示知書，華西期貨存在未依照制定報送大額買賣教導或者可疑買賣教導的違法違規行為，對華西期貨處20萬元罰款，對華西期貨1名相關直接責任人員處1萬元罰款。
本年以來，539中獎號碼公佈華泰證券接收央行開出的對反洗錢工作不到位的最大金額罰單。
具體來看，2月份，華泰證券因未推行客戶地位辨別義務、未按制定報送可疑買賣教導、與地位不明的客戶進行買賣，被央行合計罰款1010萬元。
券商對反洗錢
珍視水平提拔
證券行業是受高度監管的行業，與行業有關的法律律例和監管政策可能跟著證券市場的發展而調換，若公司在日常經營中不能安適政策律例的變化而違規，可能會遭受監管機構罰款、暫停或取消業務資格等行政處罰。
8月16日晚間，國金證券第十一屆董事會第八次會議同步審議通過《關于修訂公司洗錢風險控制謀略的議案》、《關于修訂公司洗錢和可怕融資風險控制制度的議案》；華西證券在中報中表示，將加大反洗錢專業系統投入，創建完善反洗錢工作的考核賞罰機制 ；國泰君安也在中報中表示，國泰君安證券(香港)公司已采取了全面修訂制度、優化內部監控流程、增加合規投入、創建定期會決議策機制、增加合規訓練、禮聘第三方咨詢顧問進行每期539中獎號碼審查評估等多項整改措施。
從人員配備的角度來看，券商也講究徵求技術的反洗錢崗位人才。《證券日報》通過獵聘網發明，券商威力彩頭獎得主領獎對反洗錢崗位人才的需求很大。從某頭部券商發表的反洗錢崗位徵求信息來看，薪資福利為30萬元年-44萬元年，需要能擔當公司反洗錢機制建設、系統建設，督導公司各部分及分支機構落實工作要求；擔當幫助組織、調和、監視公司依據法律律例以及公司制度制定開展包含有客戶地位辨別工作、大額可疑買賣監測解析報送、反洗錢名單管控等反洗錢工作等等。
某券商反洗錢合規控制崗徵求給出的薪資福利為36萬元年-62萬元年。另有，東方證券近期徵求的反洗錢控制崗薪資福利為30萬元年-42萬元年。總體來看，現在券商對反洗錢崗位徵求的薪資一般都是30萬元年起，還是頗具吸引力的。
此外，普華永道還發起，傳統的反洗錢監測工作通常發明監測數據出現漏洞太晚，會很大地連累反洗錢合規的有效性和效率。金融機構需要及早地發明求和決數據疑問，數據為先的思路可以讓金融機構在戰略性實現反洗錢合規戰略時搶占先機——特別是要實現搭建或改進反洗錢系統架構等主要而費時的目標之際。（
