作為王牌業務，中山證券的債券承銷業務卻頻遭監管處罰。如今，最新的處罰又來了。
3月3日，深圳證監局披露了對中山證券采取責令修正措施的決意。經查，中山證券在從事債券承銷及受托控制業務過程中存在三大方面的疑問。
值得注意的是，《每天經濟新聞》發明，就在上年11月末，中山證券作為16金茂01的承銷機構，就因未審慎查訪金茂集團關聯方及關聯關系、對外擔保等事項遭受山東證監局處罰。
控制層要求自查整改
深圳證監局稱，中山證券在從事債券承銷及受托控制業務過程中存在若干疑問。
具體來說，存在三大方面的疑問。一是債券承銷盡職查訪方面，個別債券項目對發行人關聯買賣場合核查不充分，未對有關大額關聯買賣的審批程序及定價公允性關鍵疑問獨立、審慎核查判定。個別債券項目對發行人應收賬款重要債務人場合、擔保人推行擔保程序等場合查訪不充分。個別債券項目對募集文件的核查工作質量不高，募集說明書有關內容表述不精確。
二是債券受托控制方面，個別債券項目未就可能對增信措施產生重大不利陰礙的事項謹嚴評估并及時披露，未及時披露未按時歸還暫時增補流動資金的事項。
三是內部管理方面，相關質量管理程序未能發明并糾正多個項目工作底稿整理不規范等疑問。
深圳證監局表示，以上情境違背了相關制定，決意對中山證券采取責令修正的監視控制措施，措施自決意書下發之日起執行。中山證券應加強債券承銷及受托控制業務的內控控制，當真開展自查整改。
中山證券的債券承銷業務在行業中還不錯，一些高收益債不少。上海刮刮樂中大獎機率某券商人士向《每天經濟新聞》表示，可是，他們的風格偏激進，也做了一些高風險的債，而企業質量又不咋樣，風險就逐漸曝光出來了，這也很正常。
比年來頻遭監管處罰
實在，債券承銷業務可謂中山證券的王牌業務。依據中山證券官網介紹，中山證券的投資銀行類業務中，債券發行承銷業務表現亮眼，不同化競爭力突出。
《每天經濟新聞》注意到，中山證券的承銷公司債成果確切不俗。數據顯示，2024~2024年，中山證券承銷公司債金額差別為50466億元、64653億元、87869億元，差別位居行業第十、第九、第九名。
然而，不得不承認，在業務規模連續不斷壯大的同時，中山證券債券承銷業務的內部管理才幹卻未能與之匹配，除了3月3日被深圳證監局處罰外，還曾多次遭受監管處罰。
比如就在4個月前，即2024年11月30日，山東證監局稱，作為金茂集團公司債券16金茂01的承銷機構，中山證券未審慎查訪金茂集團關聯方及關聯關系、對外擔保等事項。徐麗君作為公司債券16金茂01項目擔當人，對上述疑問負有直接責任。因此，對中山證券及徐麗君采掏出具警示函監視控制措施。
此外，2024年至2024年，中山證券僅債券承銷威力彩加碼開獎時間業務就遭到過黑龍江證監局和深圳證監局點名。黑龍江證監局稱，中山證券在億陽集團2024年發行的4只債券承銷及受托控制中存在若干疑問。深圳證監局稱，中山證券部門債券承銷項目存在盡職查訪不充分、內核環節把關不嚴、防范長處沖突控制機制不到位、工作底稿留痕不完善等情境。
除了上述已經被處罰的疑問外，中六合彩玩法教學視頻山證威力彩頭獎獎金券原債券融資部擔當人邢某利用職權便利、涉嫌長處輸送，以及中山證券為空殼公司發債等事件都引起了市場的高度關注。
