證監會昨日聯盟最高人民查察院(下稱最高檢)發表12宗證券違法犯法代表案例，包含有6宗證券刑事犯法代表案例和6宗證券行政違法代表案例。
證監會相關擔當人表示，代表案例的發表大樂透號碼分布，既能以案說法，向市場傳遞零容忍的信號，又能進一步強化行政刑事執法協作，有效提拔監管執法機能。下一步，證監會將繼續貫徹對各類違法違規行為零容忍的要求，加強與司法機關的協同合作，連續不斷提拔行政執法的技術化程度，提高行政執法一致性，依法打擊各類證券違法犯法活動。
前9個月批捕102人
此次發表的6宗證券刑事犯法代表案例包含有：欣某股份有限公司、溫某乙、劉某勝欺詐發行股票、違規披露主要信息案；中某通機器制造有限公司、盧某旺等人欺詐發行債券、出具證明文件重大失實、非國家工作人員收賄案；唐某博等人操作證券市場案；王某、王某玉等人幕後買賣、泄露幕後信息案；胡某夫利用未公然信息買賣案；滕某雄、林某山編造并散播證券買賣虛假信息案。
此中，欣某股份有限公司(下稱欣某公司)實際管理人溫某乙與財務總監劉某勝為到達公司上市目的，組織單位工作人員通過外部借款、採用自有資金或仿造銀行單據等方式，虛構了相關財務數據，在向證監會報送的上市申請文件和招股說明書中紀錄了上述重大虛假內容，騙取股票發行核準，公然發行股票募集資金257億元。欣某公司上市后，還沿用前述手段繼續仿造財務數據，并披露了虛假和隱瞞主要事實的財務教導。
最高檢第四查察廳廳長鄭新儉介紹，比年來，查察機關與證券監管部分、公安機關等各負其責、相互配合、互相監視制約，連續不斷健全解決證券期貨犯法案件的制度機制，加強技術化才幹建設，切實提高辦案質效。威力彩中獎數據分析數據顯示，2024年至2024年9月，全國查察機關共批準捕捉各類證券期貨犯法302人，告狀342人。此中威力彩頭獎金額，本年1至9月批準捕捉102人，告狀98人，差別同比上升15和27。
股市黑嘴案被點名
此次發表的6宗證券行政違法代表案例包含有信息披露違法違規，操作市場和幕後買賣等案件類型，重要針對危害資源市場康健不亂的三大頑疾，均是遭受社會廣泛關注，有一定社會陰礙力的代表案件。
大樂透對獎 在廖某強操作證券市場案中，廖某強系上海廣播電視臺第一財經頻道某著名節目和某周播節目嘉賓主持人。2024年3月至11月，廖某強利用其著名證券節目主持人的陰礙力，在其微博、博客上公然評價、推薦股票，在推薦前管理採用包含有本人賬戶在內的13個證券賬戶先行購買相關股票，并在薦股后確當日或次日會合賣出，牟取短期價差。涉案時期，廖某強實施上述操作行為46次，涉及39只股票，違法所得共計431048萬元。
其余5宗證券行政違法代表案例還包含有：雅某股份有限公司信息披露違法案、華某股份有限公司信息披露違法案、通某投資公司操作證券市場案、周某和幕後買賣刮刮樂大獎分享案、吉某信托公司幕後買賣案。
證監會行政處罰委員會辦公室主任滕必焱介紹，2024年以來，證監會全系統對相關違法案件共作出行政處罰決意810件，市場禁入決意82件，罰沒款金額19304億元。下一步，證監會將與司法機關親暱協作，依法從重從快從嚴打擊證券違法犯法活動，全心維護資源市場康健不亂和優良生態。
構建立體追責體系
滕必焱表示，行政處罰作為追責懲戒全鏈條上的一個環節，不是也絕不應該成為違法者責任追查的終點，必要加大與公檢法各機關的聯動，綜合運用行政監管措施、行政處罰、民事補償、刑事追責等手段構建起立體追責體系。
與司法機關進一步加強合作方面，滕必焱提出三大工作方位：一是提高涉刑案件移送效率；二是積極支援推動相關刑事、民事和行政執法的司法辯白及追訴尺度的出臺、改動工作，加強資源市場治理的制度供應；三是積極推動完善證券民事訴訟和補償制度，支援投資者保衛機構依法作為典型人加入訴訟，推廣證券期貨糾紛示范判決機制，加大民事追責效率。（
