近日，陜西證監局再次對中郵證券開出罰單并責令修正。
《每天經濟新聞》發明，中郵證券此次涉及的疑問是公司廉潔從業內部管理不完善，以及資管業務重要業務人員和相關控制人員收入遞延支付制度執行不規范等。與此同時，中郵證券時任總經理兼法定典型人丁奇文等3人也被采掏出具警示函措施。
值得一提的是，2024年6月、12月，中郵證券也差別遭受過處罰。
3個高管被出具警示函
5月7日，陜西證監局發表了對中郵證券采取責令修正監視控制措施的決意。經查訪發明，中郵證券存在以下兩大疑問：一是公司廉潔從業內部管理不完善，未規定事后追責機制，差異部分確認廉潔從業責任人和監視人的尺度不統一，資產控制分公司廉潔從業風險點梳理不全面，未涵蓋讓渡資產控制賬戶實際投資決策權限等風險點及相應風險管理措施，未結合崗位、人員調換場合及時更新廉潔從業風險防控目次，不符合《證券期貨經營機構及其從業人員廉潔從業制定》(證監會令第145號)第四條第一款、第六條的制定。二是資產控制業務的重要業務人員和相關控制人員收入遞延支付制度執行不規范，2024年度和2024年度遞延支付的收入金額低于40，部門資產控制策劃所持有的金融工具估值不合乎邏輯台灣彩券 線上下注，不符合《證券期貨經營機構私募資產控制策劃行運控制制定》(證監會公告〔2024〕31號)第四十一條、第三十四條第一款和第三十五條第(二)項的制定。
陜西證監局稱，中郵證券應采取有效措施，完善內部管理機制，提高各層級人員合規意識，依照內部制度台彩刮刮樂追查責任，自接收本決意書之日起3個月內向我局提交書面整改教導。在完工整改并經我局驗收前，不得新增資產控制業務。
同時，陜西證監局還表示，丁奇文、李小振、胡韌差別為中郵證券時任刮刮樂大獎故事總經理兼法定典型人、時任資產控制分公司總經理、資產控制分公司副總經理，對上述違規行為負有責任，因而對3人采掏出具警示函的監視控制措施。
值得一提的是，《每天經濟新聞》發明，上年以來，中郵證券遭受的處罰較為頻繁，2024年6月、12月就有兩次較大的處罰。
2024年6月30日，證監會發表對中郵證券采取責令修正措施的決意。經查訪，中郵證券開展債券買賣業務存在四個方面疑問，一是人員崗位混同，二是反常買賣缺乏管控，三是信息監測系統建設不完善，四是自營遠期業務買賣對手控制制度缺位。此外，也由於上述理由，中六合彩冷門號碼郵證券相關人員需接納監管會談。當然，此事并未就此解散。同年8月31日，證監會發表公告稱，要求中郵證券處分有關人員，即對資產運營部投資經理鄭文學、買賣員吳昊以及風險控制部擔當人王常鑒，依照公司內部制定進行經濟處分與問責。此外，證監會還認定王常鑒為不妥人選，要求中郵證券免去王常鑒現有職務，而且兩年內王常鑒不得擔任證券公司風險控制部重要擔當人。緊接著2024年12月22日，陜西證監局表示，中郵證券在全面風險控制、公司債券和資產控制業務中存在若干疑問，上述場合反應出公司內部管理存在較大缺陷，因此責令公司修正。
陜西證監局稱，中郵證券資產控制業務投資決策委員會成員均為資管業務條線人員，且個別項目合規、風控人員均明確提示違規風險，決策委員會仍審議通過。
上年新增資管產品50只
不難發明，在2024年12月和近日的處罰中，都涉及中郵證券的資管業務。事實上，上年中郵證券資管業務發展確切令人驚喜，可是從上述處罰中也能看到，在公司該業務的快速發展過程中，曝光出來的疑問也應引起珍視。
中郵證券近期披露的2024年年報顯示，上年中郵證券營業收入達794億元，實現凈利潤224億元，差別同比增長2562、1526。此中，經紀業務凈收入112億元，融資融券業務凈收入201億元，資管業務凈收入105億元，自營業務凈收入224億元，投行業務凈收入148億元。
中郵證券表示，資產控制業務從規模化發展向高質量發展轉型贏得顯著成效，主動控制轉型贏得豐碩成績，銀證協同模式下的小聚合資產控制產品突破百億規模，全年規模增長8343億元，新增資產控制產品50只。
此外，中郵證券強調稱，投研才幹得到市場驗證，投資業績報酬顯著提拔，全年實現業績報酬收入390340萬元，占資管總收入的比重超37。市場化收入占比突破歷史新高，帶動單位規模控制費率提拔38，推動市場身份和行業排名連續不斷前移。
數據顯示，2024年，中郵證券資管凈收入行業排名列51位彩券歷史數據，規模行業排名列40位，凈收入、規模行業排名較上年差別提拔5名、3名，穩步躋身行業中游程度。
